证监会去年行政处罚55家机构416名个人

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近期对私募房地产基金进行现场检查，3公司被责令改正，6公司被下发监管关注函　此次现场检查的重点，在于《私募投资基金监督管理暂行办法》发布前设立基金的风险防范情况和发布后设立基金的合规管理情况。
                        近期对私募房地产基金进行现场检查，3公司被责令改正，6公司被下发监管关注函
⊙记者 马婧妤 ○编辑 枫林
证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上，介绍了2014年证监会行政处罚执行，及近期对部分私募房地产基金的现场检查结果。去年证监会共对55家机构、416名个人作出行政处罚，罚没款总计4.68亿元。
在此次私募房地产基金现场检查中，北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司被采取责令改正的行政监管措施，要求限期整改，并记入资本市场诚信档案；另有6家管理人被下发监管关注函。
邓舸表示，去年证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元，证监会依法对81名被执行人实施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。
针对一些被执行人法制观念淡薄，采用转移财产、隐匿财产等各种手段逃避执行的情况，证监会与人民法院建立协作机制，提升了执行效果。
他介绍，在成都海天鸿实业发展有限公司执行案中，被执行人拒不缴清罚没款，被法院采取冻结银行账户、房产及车辆等强制措施后，一次性缴清剩余罚没款798万元；在万福生科15名被执行人执行案中，法院组成专项行动组开展集中扣划，1天之内将15人的罚没款收缴到位；一些拒不缴纳罚没款的当事人，被依法录入最高人民法院失信被执行人名单库后，在市场交易、行政许可、高铁出行、机票购买等方面受到限制，最终履行法律义务。
邓舸表示，证监会将进一步加强行政处罚执行工作，对于欠缴罚没款或整改措施未落实的机构和个人，依法综合运用公开催告、录入诚信档案、查封冻结、限制出境、申请法院强制执行等措施，不断加大不履行法律义务的成本。
近期，证监会私募基金监管部针对负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域，组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查，涉及产品100余只，规模300亿元。
此次现场检查的重点，在于《私募投资基金监督管理暂行办法》发布前设立基金的风险防范情况和发布后设立基金的合规管理情况。
邓舸介绍，此次检查发现私募房地产基金管理人存在的问题，主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。
针对检查中发现的问题，相关证监局对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施，要求限期整改，并记入资本市场诚信档案；对其他6家管理人发了监管关注函，提醒其完善内部制度，依法规范运作。
邓舸表示，各证监局将通过审查整改报告或事后回访检查等方式持续关注这9家管理人的整改结果。
据悉，为防范私募基金行业风险，证监会将根据“聚焦监管转型、提高监管效能”的宗旨，建立健全对各类私募基金管理人的现场检查制度，加大对各类私募基金管理人违反“三条底线”要求等违法违规行为的查处力度。
此外，邓舸还就媒体关注的海润光伏在业绩巨亏的前提下实施高送转，并且相关股东进行了大幅减持的情况进行了回应。
<p>他说，证监会已关注到海润光伏“高送转”方案公布前后股价大幅波动的情况，以及媒体对公司股东减持股票涉嫌内幕交易的报道。上海证券交易所已就该事项向公司下发问询函，要求公司公开回复，并正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将依法予以查处。