张育军：券商应把风险管理放首位

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证监会主席助理张育军日前表示，证券公司应始终把风险管理放在各项工作的首位，最近一段时期，最重要的是关注融资融券业务风险及其可能带来的流动性风险。具体包括：券商应将风险管理作为各项工作的重中之重、应进一步全力推动补充资本、应进一步加强内部管理和人员队伍管理、应加强互联网金融和信息技术安全管理、应加强客户服务和投资者保护等。
                        证监会主席助理张育军日前表示，证券公司应始终把风险管理放在各项工作的首位，最近一段时期，最重要的是关注融资融券业务风险及其可能带来的流动性风险。他还提到，“互联网+”已成为国家战略，互联网金融是证券公司转型的重要一步。
5月22日，银河证券召开“补充资本金提升竞争力迎接A股IPO暨公司庆祝H股IPO上市2周年座谈会”，张育军是在出席该座谈会时作出上述表示的。根据银河证券官方网站昨日发布的信息，张育军在会上围绕在当前市况下进一步加强风险管理，讲了五方面意见。
具体包括：券商应将风险管理作为各项工作的重中之重、应进一步全力推动补充资本、应进一步加强内部管理和人员队伍管理、应加强互联网金融和信息技术安全管理、应加强客户服务和投资者保护等。
张育军提出，证券公司应切实将风险管理作为各项工作的重中之重，尤其在当前日益火爆的市场情形下，更要提高警觉、未雨绸缪，切忌盲目乐观、疏忽大意、自我膨胀。
他表示，最近一段时期，最重要的是关注融资融券业务风险及其可能带来的流动性风险。证券公司接下来的一项重要工作，就是对两融业务风险管理工作进行系统梳理和加强。
具体要求包括：加强担保品、证券标的物、客户的管理；对两融客户分类，对客户亏损情况、单一客户持仓集中度情况等进行分析研究；定期开展压力测试；始终把风险管理工作作为公司首要工作，使风险管理能力随着资本增长而快速增强；加强全面风险管理，从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制六个方面建立健全全面风险管理体系；在2015年底前建成与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。
银河证券网站发布的信息还显示，张育军在座谈会上指出，行业创新的持续推进，对证券公司资本实力的要求越来越高，当前证券公司补充资本正面临难得的机遇，应当进一步全力推动补充资本。
他表示，目前不少券商不同程度存在内控机制不健全、经营风险管控不到位、财务管理不严格的问题。在市场行情持续向好的背景下，行业从业人员违法违规行为有抬头的迹象。特别是结构化产品设计发行、股票债券保荐承销、企业重组并购、产品销售等领域，证券行业从业人员欺诈销售、老鼠仓、利益输送、参与内幕交易等行为时有发生。
张育军说，证券公司应大力提高内部管理水平，充分发挥合规管理、内外部审计等部门的作用，完善内部管理制度，重点加强和完善对关键领域和重要环节的检查，及时纠正打监管“擦边球”和行业“潜规则”行为。
张育军还提到，“互联网+”已经成为国家战略，互联网金融是证券公司转型的重要一步。在全行业已有55家券商开展互联网证券业务试点的基础上，应进一步加强对公司信息系统建设的规划和投入，加强信息化人员配备，强化信息技术系统的响应能力，及时有效满足客户和业务需求，提高信息技术系统对业务风险管理的支撑和保障水平。
此外，银河证券官网信息显示，张育军特别提到要加强对客户的培育、服务、保护、教育，真正帮助客户实现价值成长。他表示，证券行业创新发展刚刚开始，前景无限。越是在形势好的时候，越应当居安思危、未雨绸缪，切实做好各方面基础性工作，防范潜在风险。
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