证监会严查场外配资 券商不得违规参与

黄榕校

昨日，证监会新闻发言人邓舸再次重申，各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。还要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准，对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证，并将认证结果报告证监会。
                        严查场外配资，监管层动真格了。
昨日，证监会新闻发言人邓舸再次重申，各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。同时，中国证券业协会也发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，明确了证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务。
近期，证监会下发了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。该《通知》要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查，全面梳理外部接入情况及业务开展情况，深入排查信息技术风险和业务合规风险，各地证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实，重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求，要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管，适时组织专项现场检查工作，对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件，以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的，依法采取行政监管措施。
此外，还要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准，对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证，并将认证结果报告证监会。昨日，中国证券业协会就发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，并规定证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留；证券公司应加强客户端交易指令监控，如发现交易指令被第三方接收、转发等，应及时采取措施进行整改；证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务；证券公司需要使用外部接入信息系统，应当经中国证券业协会评估认证，证券公司不得接入新的未经评估认证的外部信息系统。
此外，邓舸还通报了新三板市场的监管情况。他指出，6月3日，全国股转系统公司向各主办券商下发了《关于加强投资者适当性管理工作的通知》，重申投资者适当性管理有关要求，禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为，并要求主办券商开展自查工作，持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。
<p>邓舸表示，下一步，证监会将严格贯彻《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，进一步完善非上市公众公司监管体系，以问题和风险为导向，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。