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[转载] 券商称信托公司账户经评估后可继续操作

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发表于 2015-9-16 10:48:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

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凤凰财经讯 随着9月30日券商清理配资大限的到来,多家券商已经向相关信托公司发出了告知函,但其中措辞却稍有不同。
9月14日消息,国泰君安近期已通知中国对外经济贸易信托公司,要求重新签署《客户自备客户端准入协议》,若今年9月16日未能完成上述协议的签署,将于16日起终止向信托方提供任何外接系统的数据服务,此前已有国信证券、华宝证券等多家券商对信托公司发出清理账户的告知函。
而与这些券商不同,9月16日,一份由广发证券给中融国际信托的暂停外部信息系统接入权限相关告知函显示,有别于此前华泰证券、国信证券等仅告知信托公司服务停止的措辞,该券商称“对贵公司开立的账户,在18日收市后暂停外部信息系统接入权限,并在完成清理后根据贵公司请求报中国证券业协会申请评估认证。贵公司可继续通过我司自由的网上交易平台及手机证券平台进行操作”。
监管层态度
近日,证监会证券基金机构监管部主办的机构监管动态特刊,刊出了规范场外配资活动专刊,回答了证券业关于违法证券业务活动清理整顿政策的6项疑问。在回应伞形信托认为自己是合法备案的并不同意清理时,监管部门明确表示,多项法律均禁止投资顾问拥有下单权,个别信托要求券商承担违约责任缺乏合法依据。
证券业提出的上述疑问包括:伞形信托下的实名子账户是否需要清理;伞形信托改为单一结构化信托后是否不需要清理;伞形信托认为自己是合法备案的,不同意清理,有个别信托公司给证券公司发函,声称如果清理将通过法律程序解决,如何处理;单一结构化信托产品将下单权交给外部投资顾问的现象比较普遍,是否需要清理此类产品。
对此,监管部门表示,无论信托公司、一般机构、自然人开展证券投资均应当遵守证券账户实名制规定。清理整顿工作应当严格按照《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》进行,“借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户证券买卖,违反《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的,应当予以清理整顿”。
监管部门还称,根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行条例》关于证券投资咨询的监管规定和银监会《信托公司证券投资信托业务操作指引》的规定,均禁止投资顾问代为实施投资决策。对信托产品聘请投资顾问的规定,均禁止投资顾问拥有下单权。根据《合同法》规定,以合法形式掩盖非法目的的合同无效,个别客户依据《合同法》要求证券公司承担违约责任,缺乏合法依据。
<p>有鉴于此,监管部门明确提出,违法出借证券账户的机构和个人应当主动、及时清理整顿;证券公司应严格落实证券账户实名制要求,不得通过外部接入信息系统(含网上证券交易接口)为任何机构或个人开展违法证券业务活动提供便利。《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》明确提出,对违法从事证券活动的行为,证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。




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