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[转载] 广发平安两融检查结束 业内:未听说有券商被罚或批评

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发表于 2014-12-22 13:22:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

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大智慧阿思达克通讯社12月22日讯,大智慧通讯社从业内了解到,包括广发证券(000776.SZ)、平安证券等券商的两融现场检查已结束,这两家公司的高管向大智慧通讯社表示,从检查反馈的情况来看,整体较为顺利,基本合规。
                        大智慧阿思达克通讯社12月22日讯,大智慧通讯社从业内了解到,包括广发证券(000776.SZ)、平安证券等券商的两融现场检查已结束,这两家公司的高管向大智慧通讯社表示,从检查反馈的情况来看,整体较为顺利,基本合规。券商人士均表示,目前尚未听说有券商因两融违规被监管层处罚或者通报批评。
广发证券某经纪业务部负责人向大智慧通讯社表示,广发证券两融现场检查从上周一开始持续到上周五,包括证监会、当地证监局等领导均到总部进行了检查,除了两融业务之外,股票期权业务也被重点进行了检查。从现场检查反馈的结果来看,公司两融业务基本合规,无大问题存在,但是在一些细节上存在一些小问题。至于存在哪些小问题,该人士表示不便透露。
据大智慧通讯社了解到,日前,为防范两融业务出现风险,广发证券已将两融20万元的门槛提升至30万元。
平安证券某经纪业务部相关负责人也向大智慧通讯社透露,平安证券两融现场检查也于上周刚结束,从检查情况来看,平安证券两融业务基本合规,操作相对规范。
此外,大智慧通讯社从东北证券(000686.SZ)某两融部门人士处了解到,东北证券两融现场检查从上周二开始,到目前仍在持续。从检查的情况来看,目前较为顺利,监管层尚未对公司两融业务提出要求或者传达新精神。
上述券商人士均向大智慧通讯社表示,从目前检查的情况来看,尚未听说有券商因两融业务被证监会处罚或者口头批评。
上述东北证券两融人士表示,如果本次现场检查券商两融业务情况良好,或有望推动两融规则修改提速。据其透露,从了解的情况来看,两融规则修订目前有两大亮点:两融开户门槛的调整,两融开户时间拟从现行营业部办理开户手续6个月以上调整为从事证券交易满半年即可开户;允许客户申请合约展期,最多不超过2次,这意味着客户融资融券的期限将由现行的不超过6个月时间,最高延长至不超过18个月。
数据显示,两融规模从11月以来出现迅猛发展,截至上周五(2014年12月19日),两市融资融券余额达到10070.1亿元,首次超过万亿大关。
<p>发稿:常银玲/古美仪审校:李书成/陈金艳




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