庄心一：监管转型要避免出现混沌期断档期

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中国证监会副主席庄心一近日在接受媒体采访时表示，监管转型不是为转而转，更不是自娱自乐，要坚决避免出现“混沌期”、“断档期”，一个个地解决问题。进一步提高行政审批、日常监管、稽查执法、行政处罚等各环节的工作效率，以高效的监管服务保障高效的市场。
                        证券时报记者 程丹
中国证监会副主席庄心一近日在接受媒体采访时表示，监管转型不是为转而转，更不是自娱自乐，要坚决避免出现“混沌期”、“断档期”，一个个地解决问题。
庄心一在谈及沪港通试点的运行情况时表示，2014年11月17日沪港通正式开通以来，沪港通下股票交易总体平稳有序。证监会将密切关注其运行状况，继续会同香港证监会，在总结沪港通实践经验的基础上，进一步优化完善各项制度安排，加强跨境监管合作，加大跨境执法力度，力促沪港通试点平稳有序推进。
就如何缓解中小微企业融资难，庄心一指出，要完善创业板制度，降低创业板门槛，建立创业板再融资制度，研究在创业板建立单独层次，支持尚未盈利的互联网和科技创新企业在“新三板”挂牌一年后申请到创业板上市；加快发展“新三板”，推出并购重组、做市商等机制，研究丰富集中竞价等交易方式，创新融资工具，支持更多中小微企业依托“新三板”开展小额、便捷、灵活、多元的融资；加紧研究制定区域性股权市场发展的指导性意见，明确区域性股权市场定位、发展路径和监管框架；出台私募投资基金监管办法，研究制定进一步促进私募股权基金、创业投资基金发展的政策措施，更好地发挥私募市场对中小微企业的支持作用；对证券公司资管、直投、理财等业务以及基金公司子公司业务进行检查，清理不必要的环节，缩短融资链条，强化与实体经济特别是中小微企业的直接对接；推出并购重组债券，研究将交易所公司债券发行主体扩展至所有公司制法人，允许“新三板”挂牌公司发行中小企业私募债。
在谈及监管转型时，庄心一表示，经过20多年的艰辛探索，证监会已经初步形成了符合我国市场实际的监管体系，监管工作取得了实实在在的成绩，但诸多问题依然存在，比如，企业上市难、退市也难的问题；新股发行数次叫停，IPO“堰塞湖”的问题；市场违法违规行为屡打屡现，遏制力不足的问题等。这些既绕不过去、又没能绕出来的痼疾顽症有着复杂的成因，但或多或少都与我们监管定位不够清晰稳定、监管重点不够突出、监管政策整体性不够和监管能力不足有关。
他提到，推进监管转型，不是“为转而转”，更不是自娱自乐。检验监管转型的根本标准，要看是否有利于履行“两维护、一促进”的核心职责。注重保持监管工作的连续性，统筹考虑保障日常监管运行、应对和处置突发事件与推进监管转型等各项工作，做到有序地“放”、有效地“接”、有重点地“管”，坚决避免出现“混沌期”、“断档期”。通过务实严谨高效地研究一件件事情，解决一个个问题，积跬步、致千里，实现推进监管转型与维护市场平稳发展的有机统一。
<p>庄心一表示，证监会接下来还将继续取消一批审批事项，推进审批标准、进程和结果“三公开”，大幅提高行政审批透明度。进一步提高行政审批、日常监管、稽查执法、行政处罚等各环节的工作效率，以高效的监管服务保障高效的市场。