广东证监局妥善解决投资者与券商纠纷

南昌2012

投资者唐先生向12386证监会热线投诉称，某证券公司客户经理李某向其推荐B银行股，结果买入后股价一路下跌，亏损6万元。在12386热线及广东证券期货业协会有理有据的调解下，B公司向王小姐退还了部分佣金，同时优化公司开户流程，增加签署佣金标准确认文件的环节。
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□本报记者 王小伟
广东证监局日前解决两起纠纷类案例，分别涉及荐股纠纷和佣金纠纷。
投资者唐先生向12386证监会热线投诉称，某证券公司客户经理李某向其推荐B银行股，结果买入后股价一路下跌，亏损6万元。唐先生向李某所在的广东辖区某证券营业部交涉无果。12386热线在第一时间将该纠纷转广东证券期货业协会处理。
经纠纷双方同意，由广东证券期货业协会调解员进行调解。经了解，李某承认自己没有证券投资顾问资格，曾根据某公司研究报告向唐某推荐股票，但否认自己曾对投资收益作出保证或承诺赔偿损失。同时，证券营业部也提供了相关证据，证明营业部对员工及营销人员的日常管理是合规和尽责的，也对客户做了充分的风险揭示和员工执业行为限制的提醒。
调解员了解到，唐某与李某原为私交甚好的朋友关系，因此唐某对李某的投资建议非常信任。李某承认，在提供投资建议时，自己可能说话比较随意，并未考虑作为一名证券从业人员所应有的职业谨慎，从而造成了唐某的误会。调解员向双方分析称，首先，证券从业人员要区分私人交往和岗位职责，处理好亲友成为客户后的关系，保持执业的规范性和专业性，否则违反规定、给他人造成损失就要追责。其次，投资者应树立理性投资意识，全面、细致了解相关情况后，审慎作出投资决策，不应简单听信他人建议买卖股票。
在调解员的劝导下，双方均作出了一定的让步，达成以下共识：李某就相关投资建议造成唐某损失进行道歉，并赔偿唐某的部分投资损失。最终，双方在调解员的组织下签订了调解协议书。
除荐股纠纷外，佣金纠纷也较为常见。12386热线日前接到广州的王小姐投诉。本来她在A证券公司开户，佣金费率多年来一直是0.8％。，后来听B证券公司工作人员小邹介绍说，B公司的佣金费率只收0.4％。后，于是就转户到了B公司。但后来经过查验，B公司的佣金实际一直按0.8％。费率收取，并且多笔交易还收取了5元的佣金。王小姐于是拨打12386热线投诉。
<p>12386热线通过广东证券期货业协会，将王小姐的投诉转B公司处理。广东证券期货业协会积极督促公司处理好该起投诉，同时建议公司就交易佣金情况进行全面自查，确保收费公平合理。在12386热线及广东证券期货业协会有理有据的调解下，B公司向王小姐退还了部分佣金，同时优化公司开户流程，增加签署佣金标准确认文件的环节。