券商被令自查信息系统外部接入

江西金钻

近日，证监会下发了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查，全面梳理外部接入情况及业务开展情况，深入排查信息技术风险和业务合规风险。
                        近日，证监会下发了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查，全面梳理外部接入情况及业务开展情况，深入排查信息技术风险和业务合规风险。
证监会新闻发言人邓舸12日在回答记者提问时介绍了上述内容，并强调各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。此外，他还就A股未纳入MSCI指数、股转系统投资者适当性管理等热点问题回答了记者提问。
券商需自查信息系统外部接入
邓舸指出，《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（下称《通知》）旨在进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理，维护证券公司信息系统安全、稳定运行，有效防范风险，保护投资者合法权益。
该《通知》提出以下要求：一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查，全面梳理外部接入情况及业务开展情况，深入排查信息技术风险和业务合规风险；二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实；三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准，对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证，并将认证结果报告证监会；四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求，督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力，加大资源投入，定期开展压力测试，切实防范信息安全事件；五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管，适时组织专项现场检查工作。对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件，以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的，依法采取行政监管措施。
证监会再次重申，各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。
成立联合小组促进A股早日纳入MSCI
北京时间6月10日，MSCI明晟公司（以下简称MSCI）发布公告，预期在国际机构投资者所关心市场准入等问题解决后，将A股纳入MSCI全球基准指数。同时MSCI表示，A股纳入指数可具有时间弹性。
对此，邓舸回应，A股纳入国际市场指数能够为我国市场引入长期专业化增量资金，优化市场投资者结构，提高市场运作水平，改善公司治理，促进我国资本市场稳定发展。国际机构投资者参与我国市场将引导资金进入实体经济，加快我国经济转型升级。
证监会与MSCI等国际指数公司一直保持着交流与沟通，证监会将与MSCI成立联合工作小组，积极研究并推动解决国际机构投资者进入我国市场和指数纳入相关的技术细节，共同努力，促进中国A股早日纳入MSCI指数。
主办券商被禁为新三板客户垫资开户
投资者适当性管理制度是新三板制度体系的重要组成部分，对于防范系统性风险、保护中小投资者合法权益具有重要意义。
邓舸介绍，为进一步加强新三板投资者适当性管理，6月3日全国股转系统向各主办券商下发了《关于加强投资者适当性管理工作的通知》（股转系统函〔2015〕2251号），重申投资者适当性管理有关要求，禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为，并要求主办券商开展自查工作，持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。
下一步，证监会将严格贯彻《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，进一步完善非上市公众公司监管体系，以问题和风险为导向，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。
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