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上周六,贵人鸟(603555,股吧)发布公告称,公司独立董事宋常收到《调查通知书》,因涉嫌内幕交易、短线交易,证监会决定对其立案调查。
上周六(1月23日),沪深两市4家上市公司均发布公告称,公司独立董事宋常因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。值得注意的是,就在不到一年前,宋常曾因窗口期违规交易股票遭到交易所监管关注。
事实上,沪深交易所都对独立董事任职公司数量做过严格规定,要求不得超过5家境内上市公司。而身兼4家上市公司独董的宋常,此前也曾担任多家上市公司独立董事。在独立董事一职上,宋常或许称得上“资深”二字。
4公司同发公告独董被查
上周六,贵人鸟(603555,股吧)发布公告称,公司独立董事宋常收到《调查通知书》,因涉嫌内幕交易、短线交易,证监会决定对其立案调查。
同一天,菲利华(300395,股吧)、九华旅游(603199,股吧)、京能置业(600791,股吧)也披露了公司独董宋常遭证监会立案调查。值得注意的是,在菲利华和京能置业的公告中提到,此次立案调查仅是针对宋常个人的专项调查,不会对公司的正常经营活动产生影响。
虽然从简单的公告内容中无法了解上述事项具体情况究竟为何,然而,这位引得4家上市公司发布公告的独董,已经足够令人好奇——宋常究竟是何许人也?
《每日经济新闻(博客,微博)》记者查阅上述公司2014年报,其中提到宋常拥有经济学博士学位,为中国注册会计师、国际注册审计师。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师、中国审计学会常务理事、中国审计学会教育分会副会长,中国会计学会财务管理专业委员会委员;曾任北京市人大常委会顾问、北京市人民政府专业顾问。
仅从履历来看,这位人民大学教授资历颇丰,足以胜任上市公司独董一职。事实上,宋常担任独董职务确实“经验十足”,在此之前其还曾担任过方正证券(601901,股吧)、天地科技(600582,股吧)等公司的独立董事。
并且,此前宋常还曾“顶格”兼任上市公司独董。2014年,宋常同时担任贵人鸟、菲利华、九华旅游、京能置业、神雾环保(300156,股吧)5家上市公司的独立董事一职。而深交所和上证所都曾发布规定,要求独立董事人选最多只能在5家上市公司兼任独立董事。
宋常曾遭监管关注
除了宋常同时担任4家公司的独董受市场关注以外,实际上,宋常在不久前还曾遭到上证所处罚。
在7个多月前,宋常就曾遭到上证所的处罚。2015年4月9日,宋常以9.31元/股的价格买入10万股京能置业股票。而京能置业在当年4月18日披露2014年报。
这就意味着,宋常作为独立董事,在年报披露前30天内的窗口期买入公司股票,违反了交易所的相关规定。
而宋常在发现违规后主动报告,并承诺将2015年4月9日买入的公司股票自买入日起自愿锁定一年。上证所也表示,考虑到其主动报告,并采取了补救措施,可以给予减轻处理:最终决定对其予以监管关注。
<p>在当时的上证所函件中提到,“独立董事宋常应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,积极配合上市公司做好信息披露工作,履行忠实、勤勉义务,避免此类事件再次发生。” |
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