“证监法网”创新亮点频现 稽查执法效果显著

fenger1990

回首2015，围绕稽查执法这一基本职责与核心工作，证监会以监管转型为引领，以严厉打击违法违规活动为重点，以“2015证监法网”行动为抓手，以创新工作机制为保障，高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为，稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。
                        近年来，随着监管转型深入推进，制度红利和市场活力不断释放，金融创新不断增多，金融产品不断丰富，业务模式日趋复杂。伴随而生的证券违法犯罪也日益种类繁多，手段更加智能专业，方式更加复杂隐蔽，对资本市场的健康稳定发展造成冲击。在这样的背景下，证券期货行业的监管执法面临更多的新挑战。
回首2015，围绕稽查执法这一基本职责与核心工作，证监会以监管转型为引领，以严厉打击违法违规活动为重点，以“2015证监法网”行动为抓手，以创新工作机制为保障，高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为，稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。
从本期开始，本报将分多期全面解读稽查执法的成效和创新，披露打击违法违规的案例，并深入研究稽查工作在监管转型背景下的角色定位、稽查体制机制建设等深层次问题。
⊙记者 李丹丹
从去年4月到12月，“证件法网专项行动”历时270天，集中执法资源对各类市场反映强烈、危害严重的典型新型违法违规，持续开展分类、分批的快速打击。在新理念的指导下，“证监法网”行动呈现出凝聚监管执法合力、主动拓展线索来源、批次部署推进类案、动态发布传导执法信号这四重创新亮点。
客观上看，“证监法网”提升了案件查办成效与执法威慑，尤其在股市异常波动前后为稳定、修复、建设市场发挥了不可替代的积极作用。梳理证监会的公开信息也可以发现，去年稽查执法办案数量多、办理效率快、案件类型全、打击效果好，表现出“多、快、全、好”的特征。
四重亮点锐意创新
证监会相关负责人介绍，“证监法网”立足于“从被动等待转变为及时主动介入，从打击个案转变为重点遏制类案，从稽查单兵作战转变为联合多部门协同作战模式，从保密式封闭执法转变为与市场互动式开放执法”的新理念，在线索发现环节主动出击，深挖市场危害严重、社会反映强烈的典型违法违规线索，在调查取证环节凝聚各方合力，限时快速突破批次案件，在调查认定环节把握违法违规本质、统一认定标准，推动各批案件快速、公开处理，体现了新市场条件下“打击有重点、行动有速度、案件有结果、执法有威慑”的稽查执法新特点。
一方面，“证监法网”凝聚了监管执法合力。对违法违规的快速打击离不开证监会内部执法全链条的无缝衔接和与其他行政、司法机关的密切合作。首先，证监会在查审分离的稽查执法机制下注重二者制衡与合作的有机统一，实现日常监管、稽查执法、行政处罚、新闻宣传各环节的紧密联动，在执法链条各环节通过优化流程、挖掘潜力、提高效率，统一指挥全体稽查力量科学分工，合力保障案件查办提速增效。其次，在现行法律法规和执法体制框架下，在打击股市谣言、操纵市场等案件中与各级公安机关密切配合、相互支持，积极拓展人民银行的协作支持，进一步优化与工信部门等的执法协作机制建设，有效弥补证监会执法手段的不足。
另一方面，“证监法网”主动拓展线索来源。证券期货违法违规案件线索分析处理中心加大对市场热点、舆论焦点、异常交易数据的跟踪、分析，通过向自律机构“订制”特定类型线索、选派骨干赴交易所“蹲点”筛查、建立健全舆情监控与公开投诉举报机制等方式，积极探索新的线索发现机制。
亮点三表现在批次部署推进类案。不同于过去打击个案以“多办案、办大案”为导向，“证监法网”以遏制类案、精准打击、提高案件查办时效与威慑力、提升办案效能为导向。
梳理证监会的公开信息可以发现，去年4月末至7月初“证监法网”分别针对全市场综合类、新三板领域、以市值管理名义操纵市场、造谣传谣及IPO、并购重组环节信息披露的特定类型、特定领域违法违规，集中部署5批次共计60起案件。6月中旬后，A股指数在前期大涨基础上频现大幅波动，针对扰乱市场秩序的突出问题及暴露出的主要矛盾，“证监法网”顺势而动，分别针对场外配资领域违法违规和操纵市场行为，部署3批次共计60起案件。
亮点四是动态发布传导执法信号。本着从内部封闭执法转为与市场互动执法的工作思路，为及时划出监管“红线”边界，动态传导严厉执法信号，有效震慑违法犯罪苗头，加强稽查执法工作透明度，证监会持续动态释放“证监法网”执法信息：在各批案件进场当日发布立案或核查信息，提示重点打击的典型违规手法，划明违法边界；在舆论关注峰口发布批次案件或典型案件进展信息，形成与媒体的互动执法格局；首次在案件集中移送公安机关的节点及时发布基本案情，强化震慑效应；对严重扰乱市场秩序的编造、传播虚假案件等专项案件集中通报查处情况，加大案件辐射面；在社会各方关注法网成效的节点发布阶段性数据，回应社会关注。
　稽查执法效果显著
在“证监法网”行动的推动下，去年稽查执法整体效果显著，办案数量多、办理效率快、案件类型全、打击效果好，表现出“多、快、全、好”的特征。
“多”表现为稽查系统新增案件数量及办结案件数量保持增长态势。截至12月31日，2015年稽查系统新增立案案件共计345件（其中“证监法网”案件占比35%），同比大幅增长68%，办结立案案件334件，同比增长54%，新增涉外案件139件，同比增长28%。
“快”表现为案件办理周期同比大幅缩短。以已办结的立案案件为例，2015年平均办理周期不足百日，较2014年同期缩短32%。尤其在“证监法网”第七批针对股市异常波动期间操纵市场的案件，取得了“当月部署，当月完成，部分案件当月处罚”的突出战果，平均办理周期不足一月。
“全”表现为案件类型广泛，基本实现对证券期货市场典型违法违规的全覆盖。从案件类型看，去年全年证监会立案调查内幕交易、利用未公开信息交易案件共计85起、超比例持股案件53起，案件数量仍然维持高位；操纵市场及信息披露违规案件占比明显上升，创下近三年来新高，其中操纵市场71起，占比21%，同比增长473%；信息披露违规（含证券期货服务机构违法违规）案件共计61起，占比18%，同比增长53%；非法经营证券业务、非法咨询案件25件，而2014年仅为1件。此外，证监会首次对编造传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等新型案件立案调查。
“好”表现为打击效果好，对各类违法违规持续保持高压态势。2015年证监会累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金37.51亿元，移送公安机关案件55件，通报犯罪线索50余起，提供大量交易数据查询等协作，移交处罚审理案件273件。对767个机构和个人作出公开处理，同比增长1倍以上，涉及罚没款金额达54亿余元，相当于此前十年罚没款总和的1.5倍。
值得指出的是，去年6月中旬以来A股市场出现罕见的异常波动。证监会与公安机关、人民银行等密切支持配合，紧密跟踪股市大起大落背后兴风作浪的各种力量，快速反应、精准打击。
<p>在这中间，系列执法行动对于及时回应各方高度关切，迅速平复市场异常波动，遏制恶意违法行为起到积极作用。据统计，股市异常波动期间，稽查执法打击了扰乱资本市场信息传播秩序共计20余起案件，同时还强力遏制场外配资中的违法违规；用足用好法律武器，严厉打击市场操纵；持续对上市公司信息披露违法违规、上市公司高管违规减持、短线交易保持高压态势。