证监会：证监执法取证环节耗去调查时间1/3

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据法制日报旗下法制网2月16日消息，截至2015年12月31日，稽查系统新增立案案件共计345件，同比大幅增长68%。然而，在高强度的办案压力下，证监稽查人员却遭遇多重掣肘，其中，调查取证权难落实是最大困扰。
                        中国证券网讯 “案件数量多、涉及领域广、作案手法新、涉案金额大、危害后果重！”中国证监会在总结2015年的案件情况时，归纳出了如上特点。
据法制日报旗下法制网2月16日消息，截至2015年12月31日，稽查系统新增立案案件共计345件，同比大幅增长68%。然而，在高强度的办案压力下，证监稽查人员却遭遇多重掣肘，其中，调查取证权难落实是最大困扰。
中国证监会有关部门透露，据粗略统计，相关取证环节花费时间达到案件总调查时间的三分之一。“取证程序繁琐、效率低下、缺乏足够执法保障，极大影响了执法实效，削弱了稽查执法权威。”
协作机制尚不健全
与其他行政执法领域相比，证券期货市场属于电子化交易型市场，相关案件普遍具有资金数额巨大、划转路径复杂、交易频繁、交易技术先进、涉及地域广泛、信息影响面广、涉案当事人知识水平高、智商高的突出特点，案件认定客观需要获取资金划播、信息传播、技术运用、人员关系等多方面的海量证据加以支撑，这就需要充分、高效地行使相关调查取证权。
《证券法》赋予了证监会的资金查询、工商资料查询、通讯资料调取、询问案件相关单位与个人等执法权力。但由于常态化的信息共享、查询协作机制尚不健全，综合查询渠道不畅通，在实际工作中存在取证程序繁琐、效率低下、缺乏足够执法保障的问题。
据介绍，稽查执法人员依照证券法外出取证的法定权限甚至常常受到质疑。为了取得一份协查材料，有时需要同同一单位不同层级、不同部门、不同人员反复沟通，影响了案件调查的效率与效果。
在内幕交易、操纵市场等案件调查过程中，调取资金等资料仍需前往交易网点逐笔查询，取证方式粗放低效，据粗略统计，相关取证环节花费时间达到案件总调查时间的三分之一，耗费大量人力、财力、精力，且存在泄密隐患。
同时，在取证环节，稽查工作由神秘低调变为相对公开透明，市场关注放大，调查手段越来越为市场主体所熟知，涉案当事人消极抵触、规避调查的情况日渐普遍。找人难、软对抗、不配合甚至暴力对抗与威胁时有发生。稽查人员缺乏有效的应对措施与执法保障，极大影响了执法实效，挫伤了执法人员的职业认同感，削弱了稽查执法权威。
人才流失能手短缺
近年来稽查执法任务持续加重，2012年至2015年，新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续攀升，信息型操纵等新型、疑难案件呈急剧增长态势，案件调查难度持续加大。
与多年来持续攀升的办案压力不相匹配的是，全系统稽查执法人员数量并未能相应增长，常年高负荷运转，工作压力越来越大。
证监会系统各单位除稽查总队专司办案、沪深专员办以稽查办案为主要职能外，各派出机构稽查干部人数占比基本在11%-20%之间。以稽查力量相对配置最强的上海证监局为例，稽查人员占比接近25%。2015年个别稽查干部连续数周在外出差，办理专案期间更无周末，全系统稽查队伍处于满负荷甚至超负荷运转。
稽查执法专业性强，需要经验技能的积累，也需要不断学习市场新品种、新技术、新机制的相关知识，对稽查干部综合能力要求很高。然而，一线办案长期频繁出差，对抗性强，工作艰苦，岗位吸引力较差，导致稽查执法队伍存在人才流失频繁、人手短缺，尤其是熟手、能手短缺的情况。
制度供给严重不足
在证券市场，违法违规行为变化快，凸显了制度供给不足带来的矛盾。
一方面，滥用程序化交易、市值管理操纵市场，场外配资违法违规，新三板违规开户等新型违法违规随着市场的发展变化而涌现。对于这些新形势、新特点，传统监管视野下普遍存在认识不到位、事前监管标准缺失、旧有法律法规规定相对滞后的问题，造成合法与非法的界限不清晰，事前监管环节不适应，事后监管环节案件取证难、认定难，制度供给不足成为一段时期的“新常态”。
<p>另一方面，在传统违法违规领域，除内幕交易有关法律规则历经多年执法实践日趋完善以外，操纵市场、信披违规等违法违规类型均不同程度地存在立法相对滞后、追诉标准偏高、处罚标准过低等问题。以上市公司信息披露违规而言，有的公司造假金额甚至达到千万元，现行证券法赋予证监会的最高处罚金额仅为60万元，缺乏类似责令回购、股份处置等制裁方式。过低的违法成本难以对潜在违法违规实现有效的震慑与遏制。