证监会行政处罚两宗违法违规案

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近期，中国证监会对两宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易案和1宗中介机构违法违规案。
                        近期，中国证监会对两宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易案和1宗中介机构违法违规案。
证监会新闻发言人张晓军4日介绍，1宗内幕交易案中，泉州安盛船务有限公司、泉州安通物流有限公司的董事长郭某泽，与华泰联合证券有限责任公司总裁助理付某楠是黑龙江黑化股份(600179,股吧)有限公司（简称“黑化股份”）重大资产出售及发行股份购买资产这一内幕信息的知情人，深圳市国弘资产管理有限公司(简称“深圳国弘”)董事长王某（与王婧为堂姐弟关系）在黑化股份重大资产出售及发行股份购买资产的预案中被列为“交易对方”之一。王靖在内幕信息敏感期内使用“何某昔”名下证券账户买入黑化股份，成交金额约为1530万元，实际盈利约150万元；王靖使用其本人名下证券账户买入黑化股份，成交金额约222万元，实际盈利约16万元。在王靖开始交易黑化股份前一日，王靖与深圳国弘王某、郭某泽、付某楠联络接触，且交易黑化股份行为明显异常。王靖的上述交易行为构成内幕交易，依据《证券法》第二百零二条规定，证监会决定没收王靖违法所得1,662,256.82元，并处以违法所得1倍罚款。
1宗中介机构违法违规案中，开元资产评估有限公司（简称“开元评估”）在对山东好当家(600467,股吧)海洋发展股份有限公司（简称“好当家”）拟发行公司债券抵押担保资产进行两次评估过程中，未勤勉尽责，导致形成的评估结论不合理，评估报告存在误导性陈述和重大遗漏。此外，自评估基准日至评估报告出具日，好当家尚未在苏山岛海域投放海参苗，开元评估公司进行评估时，没有关注到该重大期后事项，存在未勤勉尽责行为，导致出具的评估报告存在重大遗漏。开元评估未勤勉尽责行为违反《证券法》第一百七十三条规定，构成《证券法》第二百二十三条所述“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”情形。证监会决定，责令开元评估改正违法行为，没收两次评估业务收入共20万元，并处以业务收入2倍罚款。对两份评估报告签字注册评估师孟庆民、张革给予警告，并分别处以5万元罚款。
<p>张晓军表示，证监会将持续对内幕交易及中介机构违法等行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。