广东证监局：切实提高对证券期货行业发展规律的认识

恒の文

方良平强调，必须深刻反思股市异常波动的教训，进一步提高对证券期货行业发展规律的认识，举一反三，学有所得。防控风险始终是行业健康发展的前提。必须正确处理好创新与风险防范的关系，始终把风险监测、预警、防范贯穿于业务发展的全过程，确保风险可测、可控、可承受，不外溢。
                        2月26日，广东证监局召开辖区机构监管工作会议，落实全国证券期货监管工作有关要求，总结2015年广东辖区证券基金期货经营机构和私募基金监管工作和发展成效，分析当前形势，部署2016年工作。
广东证监局局长方良平在会上表示，2015年广东辖区证券期货机构在资本市场曲折波动中防风险、重发展、抓改革、促创新，各项工作上了一个新台阶。方良平指出，既要看到辖区证券期货机构持续健康发展打下的坚实基础，坚定信心，也要看到当前机构发展面临经济金融环境复杂多变、行业竞争不断加剧、股票发行注册制改革使机构承担更大责任等新挑战，化压力为动力，变被动为主动，不断开创稳定健康发展的新局面。
方良平强调，必须深刻反思股市异常波动的教训，进一步提高对证券期货行业发展规律的认识，举一反三，学有所得。防控风险始终是行业健康发展的前提。必须正确处理好创新与风险防范的关系，始终把风险监测、预警、防范贯穿于业务发展的全过程，确保风险可测、可控、可承受，不外溢。
会议提出，根据中国证监会的统一部署，结合辖区实际，2016年机构工作的总体思路是：以防范系统性、区域性风险为前提，以服务实体经济为宗旨，以加强客户适当性管理为重点，加强监管，积极引导，支持发展，提高机构规范运作水平和核心竞争力，促进机构归位尽责，推动广东证券期货市场稳定健康发展。具体来说，重点做好七个方面的工作：
一是组织开展“适当性管理制度建设”专项活动。推动辖区证券期货机构落实投资者分类、产品分级、产品或服务与客户风险承受能力相匹配的“两分类，一匹配”要求，组织自查整改，对投资者适当性管理制度落实情况开展针对性检查，推动机构建立适当性管理长效机制。
二是以深化内控合规管理为抓手，督导证券基金期货经营机构提升规范经营水平。完善内部管理机制，强化对分支机构和子公司合规管理，加强关键人员管理。依法管理杠杆比例过高的股票融资类结构化产品，禁止为场外配资提供便利，严格信息系统外部接入、程序化交易管理。
三是以防范系统性、区域性风险为重点，强化各类风险监测预警和处置。建立全面风险管理机制，健全流动性保障机制，加强创新业务风险监管，严肃查处变相为客户融资、高杠杆、以不规范账户代持养券等形式不规范开展债券业务，强化私募资产管理机构监管，严厉打击非法经营证券业务活动，继续强化辖区市场热点问题和风险事件的应急处理能力。
四是以落实主体责任为基础，加强投资者保护工作。严格落实账户实名制，深入了解投资者实际需求，多渠道开展投资者教育活动，落实辖区证券期货经营机构作为投诉处理主体的首要责任。
五是以服务实体经济为宗旨，支持辖区证券基金期货行业创新发展。支持辖区证券期货基金公司完善与创新相适应的激励机制，围绕企业多元化融资需求和投资者多样化财富管理开展创新，做大做强。支持证券期货公司拓宽融资渠道，夯实资本实力。积极参与碳排放权期货交易市场建设。
六是以建设广东自贸区为契机，稳步推进辖区证券期货行业对外开放。充分利用自贸区金融政策加快发展，支持设立合资全牌照证券公司，推动辖区基金公司积极参与基金互认工作，支持辖区机构参与境外资本市场。
<p>七是以深化机构功能监管为依托，切实加强日常监管。深入推进简政放权，完善非现场监管，以问题和风险为导向开展现场检查，推动私募基金行业提升自律管理水平。