深交所：依托大数据推动“技术导向型”监管

林老小

一是强化一线监管职能，探索建立事中事后监管新机制。完善自律监管规则体系，优化审核登记事项动态清理机制，研究制定权力清单、责任清单和负面清单。多渠道提高监管透明度，实现规则公开、过程公开、结果公开。依托大数据、云计算等信息技术手段，向“技术导向型”监管转变。确立以“风险导向”为主的监管理念，提高风险的监测、预判和提前化解能力。强化自律执法，坚持“查审分离”，做好与行政执法衔接。优化监管人员知识结构，合理配置监管资源，提高监管效率。
                        证券时报记者获悉，日前深交所组织员工学习2015年全国证券期货监管工作会议精神，梳理明确全年工作重点，聚焦监管转型，加快市场发展，全面服务国家发展战略全局。
深交所表示，为进一步把证券期货监管工作会议精神落到实处，深交所认真研究分析监管转型对各项工作的新要求，将从以下几个方面着手，进一步发挥交易所自律监管在监管转型中的协同作用：
一是强化一线监管职能，探索建立事中事后监管新机制。完善自律监管规则体系，优化审核登记事项动态清理机制，研究制定权力清单、责任清单和负面清单。多渠道提高监管透明度，实现规则公开、过程公开、结果公开。依托大数据、云计算等信息技术手段，向“技术导向型”监管转变。确立以“风险导向”为主的监管理念，提高风险的监测、预判和提前化解能力。强化自律执法，坚持“查审分离”，做好与行政执法衔接。优化监管人员知识结构，合理配置监管资源，提高监管效率。
二是以投资者需求为导向，重点处理好“十个关系”，进一步完善信息披露自律规则，提高信息披露监管效能。完善分行业信息披露和监管指引，优化监管方式，鼓励自愿性、互动式和特色化信息披露。总结提升信息披露直通车机制，研究推出早间披露。
三是加强市场监察，做好委托执法试点工作。切实发挥交易所信息、装备、资源优势，提高报警指标和阀值精准度，强化监察系统分析功能，强化市场违法违规行为监测，加强违法违规线索监控。完善监管执法协作机制，提高线索发现和移送能力，加大对违法违规打击力度。
<p>四是加强投资者保护工作，打造开放、互动、共享的“投资者之家”，建设“一站式”投资者服务平台。建设微信呼叫中心、“互动易”、“投票易”等移动互联平台，打造移动投资者教育服务网。开发新媒体平台，深化投资者教育主题活动，营造回报投资者的良好市场环境。发挥深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”纠纷解决机制作用，拓宽中小投资者依法维权渠道。