找回密码
 注册会员

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 118|回复: 0

[转载] 上海证券两融业务违规 被深圳证监局出具警示函

[复制链接]
发表于 2015-1-15 14:38:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

马上注册,结交更多好友,享用更多功能,让你轻松玩转南昌530论坛

您需要 登录 才可以下载或查看,没有账号?注册会员

×
深圳证监局日前公布了《关于对上海证券深圳福虹路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。决定显示,上海证券深圳福虹路营业部通过沿用原有客户资金账户的方式,为6名在公司从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户。
                        中国证券网讯(记者王晓宇)深圳证监局日前公布了《关于对上海证券深圳福虹路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
决定显示,上海证券深圳福虹路营业部通过沿用原有客户资金账户的方式,为6名在公司从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户。
深圳证监局认为,上海证券深圳福虹路营业部的行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定,同时反映出营业部客户账户管理内控不完善。依照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》等相关规定,深圳证监局对营业部采取出具警示函的监督管理措施。
2014年12月下旬,证监会、证金公司、交易所及各地证监局对数十家证券公司进行为期两周的第四季度现场检查。多家券商反映,现场检查结果显示公司总部业务基本合规,其防范风险的措施均以提高保证金为主。
<p>值得一提的是,上海证券并非为交易时间不满半年的客户开立融资融券账户的唯一一家券商。此前,湘财证券等三家券商就曾因开展融资类业务违规遭到监管层通报批评。其中,湘财证券为39名不合格投资者进行违规开户。




上一篇:厦门明起将全面取消住房限购
下一篇:国家级新兴产业创投基金设立 400亿投早初创期创新企业
您需要登录后才可以回帖 登录 | 注册会员

本版积分规则

如需要(删违规/投诉/建议/赞助等)请联系

本论坛所有来帖仅代表网友个人观点,不代表青山湖畔|南昌论坛立场。
网警提示:网络刷单是违法 切莫轻信有返利,网上交友套路多 卖惨要钱需当心,电子红包莫轻点 个人信息勿填写,仿冒客服来行骗 官方核实最重要,招工诈骗有套路 预交费用需谨慎,低价充值莫轻信 莫因游戏陷套路,连接WIFI要规范 确认安全再连接,抢购车票有章法 确认订单再付款,白条赊购慎使用 提升额度莫轻信,网购预付有风险 正规渠道很重要 如网民接到96110电话,请立即接听。

手机版|南昌530论坛

GMT+8, 2024-11-22 15:09

Powered by Discuz! X3.5

Cpoyright © 2001-2024 Discuz! Team

快速回复 返回顶部 返回列表