证监会:中信海通国君等券商存在融资类业务违规问题

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证监会新闻发言人邓舸16日通报了2014年第四季度证券公司融资类业务的现场检查情况。总体运行平稳，风险相对可控，但部分公司存在未到期合约展期、未按规定及时处分客户担保物，个别整改不到位，受到处理仍未改正等问题。
                        证监会新闻发言人邓舸16日通报了2014年第四季度证券公司融资类业务的现场检查情况。总体运行平稳，风险相对可控，但部分公司存在未到期合约展期、未按规定及时处分客户担保物，个别整改不到位，受到处理仍未改正等问题。
其中，中信证券、海通证券、国泰君安存在到期合约展期问题，受过处理仍未改正，涉及客户数量众多，对其此采取暂停新开融资融券账户三个月的措施，招商证券为不符合条件的客户融资融券，违规未到期，责令限期改正的监管措施，安信证券违规为客户之间便利融资等问题，中投证券为不符合客户开展融资融券业务，民生证券、广州证券业存在为不符合规定客户融资融券问题。
   1月16日证监会新闻发布会信息汇总
　　证监会：加强对融资监管加大现场检查和处罚力度
　　证监会新闻发言人邓舸表示，融资融券属于杠杆的信用交易业务，风险较高，证券公司应该遵守现有规定，依法合规经营，强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万的客户融资融券，下一步证监会将加强对融资类业务的监管，适时启动对其的检查，加大现场检查和处罚力度，促进券商各项业务的规范发展。
　　2015证券期货监管会议召开肖钢部署工作
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，2015全国证券期货监管工作会在北京召开，会议总结了过去一年的工作，研究安排今年的工作，肖钢分析持续推进监管转型的形势，着重强调了事中事后监管，并就从严要求管理干部、反腐倡廉进行部署。
　　证监会发布公司债券发行与交易管理办法
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，正式发布《公司债券发行与交易管理办法》，修订内容包括，一是扩大发行主体范围，二是丰富债券发行方式，三是增加债券交易场所，公开发行包括交易所和新三板，非公开发行除新三板外，还包括机构间私募报价系统和证券公司柜台;四是简化审核流程，五是实施分类管理，六是加强债券市场监管，七是强化持有人的保护。
　　证监会：继续大力发展债券市场等资产管理业务
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，12月5日公司债券发行与交易管理办法征求意见以来，提出意见的主体包括证券公司、 基金公司以及个人等，总体看来，社会各界对办法内容认可，符合监管转型要求以及市场化、法治化原则，有利于债券市场规范发展，同时也提出了意见，根据市场意见，主要做以下修改，进一步明确公司债券持续披露中，出具专业意见的机构均应该具备证券服务的业务资格;明确证金公司发行非公开发行债券可以公开销售;对履职保障进行完善。证监会将继续大力发展债券市场的资产管理业务。
　　证监会：交易所将制定公司债券发行具体细则
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，公司债券发行与交易管理办法发布后，各交易场所以及自律机构将制定相应规则。
　　证监会明确并购重组法规政策的咨询机制
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，按照上交所上市公司并购重组信披备忘录和深交所的相关规则，上市公司申请停牌并相关公告后，可以通过交易所的专用通道进行政策咨询和论证，对难以判断的问题可以征询证监会上市部意见。除上述方式外，确实需要沟通的，上市公司需要沟通的可以给上市部来函申请进行咨询。
　　为了畅通咨询通道，上市部已经开通了并购重组的专用邮箱ssbywzx@csrc.gov.com ，来优化与上市公司的沟通通道。
　　证监会：监管工作将常态化严厉打击市场失信行为
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，下一步，证监会将坚持从法治和诚信出发，将承诺履行监管工作常态化，强化资本市场守信激励，失信惩戒的机制，对于整改进展迟缓的主体，保持高压态势，并对其资本市场的行为进行限制。对打白条的上市公司以及相关方将采取监管措施，严厉打击市场失信行为。
　　证监会：若发现中国南北车存在违法违规将予以查处
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会已经关注到中国南车、中国北车高管和等家属等人在停牌六个月内买卖对方公司的行为，上交所已经督促公司于14日发布公告，并对相关问题进行核查，若发现违法违规行为将予以查处。
　　证监会：支持证券公司进行互联网业务创新
　　对于近期有多家证券公司筹备微信证券业务创新方案，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会一贯支持证券公司进行互联网业务方面的创新，目前多家券商在研究非现场开户的方案，探索服务流程，证监会要求试点公司应该遵守法律法规，加强客户身份验证。
　　证监会：上市公司涉及房业务不再由国土部事前审查
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，对于上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，此前按照国务院规定，需在审核时在自查、核查的基础上，根据国土部的意见进行认定。
　　目前，国土部关于用地违规的行政监管措施已经在其网站公开，证监会与国土部协商，上市公司涉及房地产业务，国土部不再进行事前审查，是否出现土地闲置认定，以国土部的行政处罚为准。对是否存在，中介应该披露，证监会将强化信披监管，具体采取：加强信披，上市公司应当及时披露用地违法违规情况，上市公司在申请有关房地产业务的情况，应该披露该业务是否存在违法违规行为;强化中介机构的职责;强化事中事后监管，上市公司自查并说明、中介机构检查并披露、证监局实地核查;加大处罚力度。
<p>　　邓舸表示，设房企业首发申请需参照上述政策进行实行，中介机构的意见也必须按照上述要求进行信息披露。