深交所发布2014年度自律监管工作报告

wangzhiyong988

近日，深交所发布了《2014年度自律监管工作报告》。报告从规则建设、监管执法、监管转型、规范创新、加强中小投资者保护和风险防控等方面总结梳理了2014年度自律监管主要工作。
报告指出，2014年以来，深交所深化重点领域改革，大力推进监管转型，依法规范创新，加强中小投资者保护，强化风险防控，各项工作取得积极成效。
在规则建设方面，贯彻科学立法、民主立法精神，扩大市场主体参与立规工作的途径和方式；修改《股票上市规则》，落实新一轮退市制度改革；基本形成以三大业务规则为核心，简明高效的多层次业务规则体系。
在监管执法方面，坚持“查审分离”的自律监管执法机制，确保执法程序公开透明，不断增强执法效能。2014年，深交所共作出54份纪律处分决定，共处分上市公司29家、责任人员185名。采取限制交易措施53起，涉及112个从事重大异常交易的投资者证券账户。
在监管转型方面，按照放松管制，加强事中事后监管的要求，完成第四次审核登记事项清理工作，合计减幅31%；坚持以信息披露为中心，整体推进信息披露直通车，简化重组业务规则和流程，完善行业监管、分类监管制度；寓监管于服务，强化会员合规管理；多渠道公开监管信息，提高监管透明度。
<p>另外，深交所完善支持创新的业务规则和基础性制度，依法规范和引导各类产品与业务创新；完善中小投资者投票机制，健全多元化纠纷解决和救济机制，把保护中小投资者合法权益贯穿自律监管工作始终；全面排查上市公司风险，加强对系统性风险的监测，强化债券市场信用监管，维护市场安全稳定运行。