股转系统严查新三板垫资开户 券商本月底前需提交自查报告

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大智慧通讯社从券商等多个渠道已确认，目前券商的确已收到上述通知，并将按相关要求做好自查工作。上述《通知》对主办券商加强投资者适当性管理工作提出了五点要求：规范做好客户业务权限开通工作；加强投资者适当性持续管理管理；强化投资者交易行为管理；切实保护投资者合法权益；开展自查与检查。
                        大智慧阿思达克通讯社6月5日讯，大智慧通讯社获得一份由全国中小企业股份转让系统下发给各券商的《关于加强投资者适当性管理工作的通知》，严禁券商为投资者垫资开户，并要求券商对垫资开户等违规违法行为进行自查，制定相应整改措施，形成自查报告，并于2015年6月30日前，将自查报告报送到全国股份转让系统。股转系统将根据市场情况，适时开展专项业务检查。
大智慧通讯社从券商等多个渠道已确认，目前券商的确已收到上述通知，并将按相关要求做好自查工作。
上述《通知》对主办券商加强投资者适当性管理工作提出了五点要求：规范做好客户业务权限开通工作；加强投资者适当性持续管理管理；强化投资者交易行为管理；切实保护投资者合法权益；开展自查与检查。
在规范做好客户业务权限开通工作方面，股转系统表示，主办券商及其工作人员不得存在以下行为：为投资者垫资开户；默许或为外部机构与个人为投资者垫开户会提供便利；未根据前一交易日日终时点认定客户证券类资产市值；将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值。此外，股转系统要求对证券账户资产一直较低，但在申请开通权限前，突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者，主办券商应给予重点关注，可以要求投资者提供最近年度本人的合法有效收入证明，以及能够证明投资者财产与收入状况的其他材料。
在加强投资者适当性持续管理方面，股转系统表示，在后续评估中，发现评估期内自然人投资者的证券类资产市值持续大幅低于500万元人民币的，主办券商应及时向其揭示参与股票公开转让可能面临的风险，并要求重新临柜签署《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。若投资者不予配合，主办券商可以采取限制其交易权限、拒绝接受委托、解除委托代理协议等措施。
在《通知》最后，股转系统要求券商重点针对垫资开户等违规违法行为进行自查，制定相应整改措施，形成自查报告，并于2015年6月30日前，将自查报告报送到全国股份转让系统。股转系统将根据市场情况，适时开展专项业务检查。对未认真履行投资者适当性管理职责的主办券商，将视情况采取相应的自律监管措施或纪律处分，同时报送中国证监会及地方派出机构。情节严重，存在违法违规行为的，将报告中国证监会采取进一步监管措施。
对于股转系统严查新三板垫资开户一事，海华永泰律师事务所高级合伙人王进表示，本次是股转系统第一次明确发文禁止垫资开户，此前垫资开户虽然也未被允许，但是监管层未明确发文通知过。本次以《通知》形式正式下发，意味着监管层要严查垫资行为。其表示，垫资开户在业内的确存在，监管层着手清理垫资开户，对整个市场来说是件好事。
某大型券商经纪业务部相关人士向大智慧通讯社表示，对于新三板开户，其所在券商较为严格，禁止垫资开户行为，其表示，除此之外，其券商还会对客户资产进行持续监督，一旦发现客户资产大幅低于500万元，将不允许客户购买相关新三板产品。
<p>发稿：常银玲/古美仪 审校：陈金艳