多项信披违规新三板企业可来博受处分

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因披露的临时公告和2013年度报告存在多项违规情形，昨日，全国股转系统对挂牌企业北京中科可来博电子科技股份有限公司实施纪律处分，对该公司及其董事长、董事会秘书及时任财务总监实施了通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
                        证券时报记者 程丹
因披露的临时公告和2013年度报告存在多项违规情形，昨日，全国股转系统对挂牌企业北京中科可来博电子科技股份有限公司实施纪律处分，对该公司及其董事长、董事会秘书及时任财务总监实施了通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。同时，对相关人员及中介机构采取了相应的监管措施。
经查实，可来博存在三项违规行为，包括2014年年度股东大会结束后未进行信息披露；2014年5月12日发布的临时公告未加盖董事会公章；2013年年度报告中所披露的审计报告为会计师事务所提供的审计报告初稿，欠缺注册会计师签字、会计师事务所盖章，且落款日期与会计师事务所正式出具的版本不一致等。
同时，作为可来博的主办券商，东方花旗未能尽职履行持续督导义务，未能督导可来博诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理，并未对可来博披露临时公告的董事会公章进行核查，未在可来博未提交会计师事务所正式出具的审计报告的情况下为其进行信息披露，对于该行为也未及时向全国股转系统报告或发布风险警示公告。此外，中审亚太会计师事务所在明知的情况下，并没有与主办券商或全国股转公司及时沟通，而是在年报披露结束超过两个多月后才向全国股转公司进行举报，没有做到勤勉尽责和诚实守信。
鉴于此，全国股转系统对可来博及其董事长、董事会秘书、财务负责人一并采取通报批评的纪律处分措施；对可来博其他7名董事、监事采取出具警示函的监管措施；对可来博的主办券商东方花旗采取约见谈话的监管措施；对为可来博出具审计报告的中审亚太会计师事务所采取约见谈话的监管措施。
<p>2014年以来，全国股转系统已累计对3家挂牌公司实施纪律处分；对7家挂牌公司采取自律监管措施；对5名挂牌公司董监高实施纪律处分；对11名挂牌公司董监高采取自律监管措施；对5家主办券商采取自律监管措施。