山东证券业强化合规风控

可爱的SB

4月8日，山东省证券业协会在济南召开全辖区证券行业自律工作会议。山东证监局局长冯鹤年、副局长赵洪军出席会议，并要求辖区证券经营机构及私募基金管理机构强化合规风控，加快创新发展，提升服务实体经济能力。
                        4月8日，山东省证券业协会在济南召开全辖区证券行业自律工作会议。山东证监局局长冯鹤年、副局长赵洪军出席会议，并要求辖区证券经营机构及私募基金管理机构强化合规风控，加快创新发展，提升服务实体经济能力。
冯鹤年指出，总体来看，山东资本市场服务地方实体经济的能力进一步增强。证券基金行业发展面临新机遇，但同时也面临着行业竞争格局分化、多元化经营导致风险管理难度增加、互联网金融影响业务模式、资本实力约束业务规模等方面的挑战。冯鹤年局长强调，辖区中介机构在当前市场发展形势下，应树立合规意识、自律意识、危机意识和互联网思维，抓住机遇，迎接挑战，进一步增强服务实体经济的能力。
赵洪军分析了辖区证券市场发展中呈现的机构数量快速增加、佣金下滑、融资融券业务成为重要利润增长点、服务实体经济和投资者的能力需要不断提升等新特点，指出辖区中介机构在合规管理、风险管理、信息技术、投资者保护、融资类业务、从业人员营销等方面存在的问题和薄弱环节。对此，赵洪军强调，要提高主动合规意识，优化合规管理机制；要强化风险管理意识，建立健全全面风险管理制度；要有序推进互联网金融等创新业务；要防范信息技术风险等。
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