严查一批新三板市场违法违规案件

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证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上，通报了近期针对全国中小企业股份转让系统（下称“新三板市场”）的执法工作情况。在同一场合，邓舸表示证监会将会同港方密切关注市场动态，就沪港通额度调整等相关事宜进行研究论证。
                        证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上，通报了近期针对全国中小企业股份转让系统（下称“新三板市场”）的执法工作情况。他透露，证监会已与全国股转公司建立了案件线索发现、会商及执法信息交流机制，下一步将组织力量严肃查处一批违法违规案件。
在同一场合，邓舸表示证监会将会同港方密切关注市场动态，就沪港通额度调整等相关事宜进行研究论证。
促进新三板市场规范发展
邓舸在新闻发布会上表示，新三板市场是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是创新型、创业型、成长型中小微企业参与资本市场的重要平台，揭牌运营两年多来，在缓解中小微企业融资难、激发全社会创新创业动力等方面发挥了重要作用，促进新三板市场规范发展是证监会重要法定职责。
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，证监会应比照证券法关于市场主体法律责任的相关规定，对新三板市场虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规严格执法。
邓舸表示，新三板市场开通运行以来，市场违法违规始终是证监会关注和打击的重点之一。近期，证监会稽查执法部门与全国股转公司建立了案件线索发现、会商及执法信息交流机制，集中会商了涉嫌违法违规线索。
他透露，下一步证监会将组织力量严肃查处一批涉及虚假信息披露、违规交易和破坏投资者适当性管理制度等违法违规的案件，坚决维护市场“三公”原则，维护新三板市场健康发展，保护投资者合法权益。
邓舸同时提醒，新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分，监管执法无“盲区”，市场主体要常怀对法律的敬畏之心，切勿以身试法。
他还在发布会上回应媒体关于是否考虑调整沪港通额度的问题表示，根据证监会与香港证监会于2014年4月10日发布的联合公告，双方可根据试点情况对投资额度进行调整。证监会将会同港方密切关注市场动态，就相关事宜进行研究论证。
取消和调整155项备案类事项
中国证监会已取消、调整155项备案类事项。昨日证监会就此发布公告，证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上对相关情况进行了介绍。此次证监会取消、调整的155项备案类事项中，取消的共151项，调整的4项。
邓舸介绍，近年来，除行政审批事项外，出于日常监管工作需要，中国证监会陆续设置了一些备案类事项，具体形式包括备案、报告、资料数据及表格报送等。
他评价，这些监管事项丰富了监管手段，对监督市场主体合法合规经营、保障市场平稳运行发挥了重要作用。但部分事项也存在着设立不够规范、标准不够明确、重复报告等问题，一定程度上增加了市场主体负担，影响了市场效率和监管效能。
2014年以来，证监会对备案类事项进行了全面清理。
根据证监会昨日发布的公告，此次取消、调整的备案类事项共155项，其中取消151项，调整4项。取消的备案类事项市场主体不再报送，调整管理方式的备案类事项按照调整后的要求报送。
邓舸表示，有关备案类事项取消和调整后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，证监会将专门发布通知。
此外，根据该公告，证监会还将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理结果将对外公布。
邓舸还在新闻发布会对姜文涛不再担任第五届并购重组委委员的事项进行了通报。
<p>根据证监会公告，姜文涛于2014年6月5日被证监会选聘为第五届上市公司并购重组审核委员会委员，任期2年。因个人工作单位变动原因，姜文涛2015年3月10日申请辞去委员职务。经证监会研究同意，姜文涛已不再担任第五届并购重组审核委员会委员。