进一步强化非上市公众公司“行政+自律”监管模式

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全国股转系统作为市场参与主体，也是行政监管对象，须严格履行职责，接受证监会监管　《意见》还对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，强化各类市场主体的合规意识和法律责任。
                        证监会发布指导意见并公开征求意见
全国股转系统作为市场参与主体，也是行政监管对象，须严格履行职责，接受证监会监管
⊙记者 马婧妤 ○编辑 剑鸣
非上市公众公司行政监管、自律监管并行的监管模式将得到进一步强化。昨日，中国证监会发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见（征求意见稿）》（下称《意见》），向社会公开征求意见。
证监会新闻发言人张晓军表示，对非上市公众公司监管是证监会重要的监管职责，全国股转系统挂牌公司是非上市公众公司的重要组成部分，证监会已研究制定《非上市公众公司监督管理办法》（下称《管理办法》）及相关配套规则，指导全国股转系统完善了挂牌公司自律规定，初步形成了非上市公众公司监管的制度体系。
此次发布的《意见》定位于落实《管理办法》要求，加强对非上市公众公司监管，规范各类市场主体行为，明确监管系统内部职责分工，提高监管协同性和有效性。
从内容看，《意见》主要分为五个部分，包括：总体要求；规范各类市场主体行为，对非上市公众公司、中介机构、自律组织等提出监管要求；挂牌公司监管，对监管各方职责作出划分，行政监管机构和自律组织各司其责；不挂牌公司监管，主要针对自愿申请纳入监管历史遗留的股东超过200人的公司、经证监会核准通过定向发行及转让导致股东超过200人的公司；监管协调，建立健全监管协作和信息共享机制，及重大风险和突发事件处置机制等。
与此同时，《意见》划分了非上市公众公司监管职责。明确证监会牵头抓总，负责制定监管规则，指导、协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任，负责对挂牌公司信息披露进行监督，执行申请文件申报即披露、即担责制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请查处；制定挂牌公司治理准则等。
同时，全国股转系统作为市场参与主体，也是行政监管的对象，须严格履行职责，接受证监会监管。派出机构作为日常监管的执法主体，承担事中事后监管职责，负责对挂牌公司开展非现场监管，不作例行现场检查，坚持“底线监管”思维，并以问题和风险为导向，根据发现的违法违规线索启动现场检查，并依规对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场的违法违规行为采取监管措施和行政处罚。另外，派出机构要依托金融监管协作机制，密切与全国股转系统、地方政府等有关各方的沟通，及风险处置和维稳工作。
在进一步强化非上市公众公司“行政+自律”监管模式的同时，《意见》也厘清了自律监管与行政监管关系，提出：自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位；行政监管机构和自律组织要归位尽责，依照法律法规对非上市公众公司履行行政执法和自律监管职责；同时，强调发挥全国股转系统的自律监管作用，明确能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介入。
《意见》还对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，强化各类市场主体的合规意识和法律责任。
按照《意见》，非上市公众公司作为信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，承担法律责任；主办券商等中介机构要勤勉尽责、诚实守信，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，对出具文件的真实性、准确性、完整性负责；全国股转系统要制定完善自律监管规则体系并组织实施，完善内部管理制度，健全信息公开工作机制，提高透明度。
此外，《意见》还明确了非上市公众公司监管与中介机构监管的衔接安排。
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