民族证券 20.5亿资金违规投资 遭责令整改

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为此，北京证监局责令民族证券在6月15日之前对上述问题予以改正，并提交书面整改报告。在此之前，中准会计师事务所对民族证券出具的“有保留意见”的2014年财务审计报告称，民族证券有一笔20.5亿元协议存款未获得银行出具的询证函。
                        
官兵/制图
证券时报记者刘筱攸
民族证券最近的烦恼不少，股东之争刚趋于落定，该公司“20.5亿元协议存款”的性质及投向又遭到北京证监局核查。方正证券昨日晚间公告，全资子公司民族证券日前收到北京证监局责令改正措施的决定，要求民族证券在6月15日之前对相关问题予以改正。
根据方正证券公告，北京证监局在核查民族证券上述20.5亿元资金性质及投向时，认为该公司存在三大问题：
一是，违反会计准则。2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告，均将上述20.5亿的投资定性为银行存款，导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等均违反了会计准则、证券公司净资本计算规则。对此，会计师事务所已出具了保留意见。
二是，民族证券从2014年9月至今，所持有的一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管红线。
三是，大额资金使用的决策及审批手续不完善。民族证券对外签署的协议未经法律合规部评审，在审批文件不全的情况下用印且未进行登记。
为此，北京证监局责令民族证券在6月15日之前对上述问题予以改正，并提交书面整改报告。
在此之前，中准会计师事务所对民族证券出具的“有保留意见”的2014年财务审计报告称，民族证券有一笔20.5亿元协议存款未获得银行出具的询证函。
随后，方正证券迅速介入调查，并于5月11日公告称，初步查明该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托的单一资金信托计划的委托投资。
方正证券表示，涉及的信托计划共有7只，分别为光明石化股份流动资金贷款信托计划共三期、金辉商务流动资金贷款信托计划共一期、郑州熹曼股权收益权信托计划共两期、周口银行股权收益权信托计划共一期，期限均为一年期。
方正证券称，截至5月11日，恒丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元。但民族证券该笔20.5亿资金的最终投向尚未查明，且仍有19.5亿元资金未划回，不排除给民族证券的资金安全以及业务运营等带来重大风险隐患的可能性；同时，该20.5亿元系证券公司自有资金投向单一资金信托计划，涉嫌构成违规行为。
<p>方正证券对民族证券加强内控和资金管理，并要求民族证券除正常交易和清算以外的5000万元以上的资金存取（包括银行账户之间的转账）均须报批。