中证协回应《账户管理业务规则》：修改完善后发布

82441627

中国证券业协会指出，为适应投资者财富管理需求，推动行业创新发展，中国证券业协会在证券监管部门的指导、支持下，组织行业力量起草了《业务规则》，目前正在征求证券公司、证券投资咨询公司会员单位的意见。
                        针对市场有关《账户管理业务规则（征求意见稿）》（简称《业务规则》）的消息，中国证券业协会17日表示，正在就规则征求证券公司、证券投资咨询公司会员单位的意见，从事账户管理业务的机构需是具有证券投资咨询业务资格并符合规则条件的证券公司、证券投资咨询公司，从事该项业务的人员应是证券公司、证券投资咨询公司取得证券投资咨询从业资格，并在协会注册为投资顾问的人员。
据了解，目前券商投资顾问只能向其客户提供咨询意见，下单买卖须由客户亲自执行。而《业务规则》中所提到的账户管理，是指取得证券投资咨询业务资格并符合规则条件的机构接受客户委托，就证券、基金、期货及相关金融产品的投资或交易做出价值分析或投资判断，代理客户执行账户投资或交易管理。
中国证券业协会表示，随着证券市场发展，投资者投资服务需求不断深化，越来越多的投资者希望证券公司、证券投资咨询公司在为其提供投资顾问服务时，不仅能为其提供投资分析建议，而且能为其提供账户管理服务，代理其执行账户投资或交易管理。证券公司、证券投资咨询公司也希望借鉴境外发达资本市场发展经验，适应市场发展需要，能够为投资者提供账户管理服务，推动证券投资咨询业务创新发展，提升证券经营机构服务水平。
中国证券业协会指出，为适应投资者财富管理需求，推动行业创新发展，中国证券业协会在证券监管部门的指导、支持下，组织行业力量起草了《业务规则》，目前正在征求证券公司、证券投资咨询公司会员单位的意见。
<p>为防范风险，《业务规则》还对证券公司、证券投资咨询公司开展账户管理业务的投资者适当性管理、行为规范、合规管理、风险控制等提出相应要求，以加强投资者保护，防范业务风险。中国证券业协会表示，征求意见结束后，协会将组织行业对《业务规则》进一步修改完善。（程丹）