证监系统大检查从公私募开始 券商检查下周开启

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大智慧阿思达克通讯社3月17日讯，证监会本周开展“两个加强、两个遏制”专项检查，并进场对200家左右的机构进行现场抽查，包括对证券、基金、私募以及其他机构业务的全面检查。上述人士并称，无论是基金、券商还是期货公司，信披违规、利益输送等违法违规情况将被重点检查。
                        大智慧阿思达克通讯社3月17日讯，证监会本周开展“两个加强、两个遏制”专项检查，并进场对200家左右的机构进行现场抽查，包括对证券、基金、私募以及其他机构业务的全面检查。消息人士对大智慧通讯社表示，公募基金和私募基金从本周开始检查，被抽查机构的比例分别为20%和10%。而被抽查到的20%的券商则在下周开始进行检查。
“本次是国务院层面下文对众多金融机构进行大检查，证监会管辖范围内的违法违规检查和以往合规性检查不同，力度更大，检查内容覆盖更全面。本次被检查的机构包括券商、期货公司、基金公司、私募等金融机构。此次抽查，对证券公司、期货公司、基金公司抽查比例为20%，私募抽查比例约为10%。从检查时间是看，基金和私募检查先行，本周就已经开始了，券商检查将在下周进行。”某被抽查券商内部人士对大智慧通讯社透露。
上述人士并称，无论是基金、券商还是期货公司，信披违规、利益输送等违法违规情况将被重点检查。对于证券公司而言，投行业务、资管业务和债券业务都将被检查，检查关注的重点放在公司治理、内部控制、风控机制以及利益输送等方面。
近日，证监会主席肖钢在全国证券期货监管工作会议中表示，探索建立事中事后监管新机制。明确提出要提高现场检查针对性和有效性。现场检查是深入了解监管对象、揭示风险的最直接手段，也是及时发现和核实问题的主要途径。事实上，银监会和保监会此前均已于去年12月下发有关专项检查通知，也是分为机构自查和监管抽查两个阶段，机构自查截止日期为今年3月底，而监管抽查时间为3月到4月。
<p>发稿：李雪/古美仪审校：陈金艳/李书成