证监会回应打击创业板中小板股价操纵：31家立案调查

风沙儿

昨日，证监会新闻发言人邓舸在例行的新闻发布会上对近期证券市场的热点问题进行了回应。证监会表示，投资者可以受到损失为由向博元投资索赔，同时，相关退市的启动和实施不受上市公司筹划和实施重大重组的影响。
                        
证监会回应打击创业板中小板股价操纵传闻
昨日，证监会新闻发言人邓舸在例行的新闻发布会上对近期证券市场的热点问题进行了回应。对要严厉打击创业板、中小板股价操纵行为并点名全通教育的传言，邓舸回应称，稽查执法是证监会履行证券市场监督职责的重要工作，相关工作都会严格按照法律法规要求进行。此外，博元投资因重大违法违规被广东证监局立案调查，3月27日证监会依法将该案移送公安机关追究刑事责任。另外，证监会还明确基金管理人可以募集新基金，通过沪港通机制投资香港市场股票，不需具备合格境内机构投资者（QDII）资格。
专题文/表广州日报记者杨欣
1、回应打击创业板中小板股价操纵传闻
近日市场有消息称，证监会开会要严厉打击创业板、中小板股价操纵行为，其中点名全通教育和超图软件。证监会新闻发言人邓舸27日在记者会上对此回应称，稽查执法是证监会履行证券市场监督职责的重要工作，相关工作都会严格按照法律法规要求进行。
邓舸称，目前有31家公司处于立案调查阶段，一旦被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，目前各公司定期披露了立案调查进展。
证监会去年共对55家机构、416个个人做出行政处罚，处罚金额共4.68亿元，并依法对81名被执行人实行了催告程序，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。
技术派人士认为，创业板后市面临3浪4阶段调整，周线8连阳后收周阴线回档的风险很大。
2、博元投资或成首家因重大违法启动退市机制公司
邓舸27日表示，去年6月博元投资因重大违法违规被广东证监局立案调查，因该公司构成涉嫌违规披露不披露重要信息罪和伪造编造金融票据罪，3月27日证监会依法将该案移送公安机关追究刑事责任。此后，上交所将按照规定启动退市相关程序。由此，博元投资或成首家因重大违法启动退市机制的公司。
投资者可向博元投资索赔
邓舸说，博元投资的违法行为十分严重。从目的上看，为了掩盖股改资金不到位的事实，虚增资金；从手段上看，2011年～2014年多次伪造银行汇票，多次使用虚假的汇票入账，2011年年报虚增资金3.4亿元，占资产总额的69%；从后果上看，净资产实为负，追溯调整后，连续四个会计年度均为负值。
博元投资3月27日晚公告称，公司股票将于2015年3月31日起被实施退市风险警示，股票简称由“博元投资”变更为“*ST博元”。
证监会表示，投资者可以受到损失为由向博元投资索赔，同时，相关退市的启动和实施不受上市公司筹划和实施重大重组的影响。
业内普遍认为，新退市制度的震慑作用将随着年报发布真正显现，上市公司首单主动退市及“退市央企”等个案均将出现。
3、公募基金借道沪港通 投港股无需QDII资格
3月27日，证监会新闻发言人表示，近日，证监会发布《公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引》。
该指引共十条，对基金参与沪港通交易的资格和程序、信息披露、风险管理、内控制度等提出了具体要求，主要内容包括：一是明确基金管理人可以募集新基金，通过沪港通机制投资香港市场股票，不需具备QDII资格；二是《指引》施行前已获核准或注册的基金，应根据基金合同约定情况，采取不同的程序参与沪港通；三是要求基金投资遵守法律法规和基金合同的约定，并按照有关业务规则执行；四是强调基金参与沪港通交易的信息披露工作；五是明确基金管理人参与沪港通交易的决策制度和风险控制要求。
新闻发言人称，下一步，证监会将强化基金参与沪港通交易的监管，通过非现场监控与现场检查等多种手段，关注基金管理人是否按照法律法规要求以及基金合同的约定开展业务。
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