新三板“中山帮”对倒交易调查启动

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隋强表示，下一步将优化协议转让机制，取消“手拉手”委托、集中盘后撮合纳入考量。在此期间，存超高价格申报合计263笔，涉及九鼎投资、华恒生物、中科软、车头制药等61只协议转让股票，涉及投资者合计90名，其中机构投资者8名，自然人投资者82名。
                        证券时报记者 程丹
昨日，针对近日“中山帮”对倒交易的情况，全国股转公司副总经理隋强表示，这类交易行为严重干扰市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制，全国股转公司已经启动调查程序，相关处理结果将及时向市场通报。
隋强表示，下一步将优化协议转让机制，取消“手拉手”委托、集中盘后撮合纳入考量。同时，全国股转公司相关负责人还就新三板市场存在的垫资行为、竞价交易准备情况进行了回应。
严查扰乱市场行为
经查，3月23日至27日，共有40笔交易以超高价格成交，涉及协议转让股票包括华恒生物、中科软、冰洋科技、新网程、联宇技术、昌信农贷、富机达能、同辉佳视8只。其中，华恒生物成交价最高，达到1058元。上述成交的交易双方主要为托管于中信证券中山市中山四路营业部的“中山市广安居企业投资管理有限公司”账户、“中山市八通街商务服务有限公司”账户、“中山市三宝股权投资管理有限公司”账户和“谭均豪”4个账户。
在此期间，存超高价格申报合计263笔，涉及九鼎投资、华恒生物、中科软、车头制药等61只协议转让股票，涉及投资者合计90名，其中机构投资者8名，自然人投资者82名。
隋强表示，上述交易行为涉嫌违反新三板规定。其中，参与华恒生物股票交易的账户在交易报价中出现了千元，甚至99999.99元/股的买卖报单，这类交易行为严重干扰了市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制。对于这类行为，全国股转公司态度坚决、明确，即坚持零容忍，坚决亮剑、坚决处理、绝不姑息、绝不手软。
“全国股转公司已启动调查程序，处理结果将及时向市场通报。”隋强表示，对协议转让股票出现的异常转让行为，全国股转公司一直密切监控。首先，全国股转公司在每日收市后在网站公布上述异常行为的买卖双方账户名称、成交价格、数量等信息，利用阳光化的信息披露机制，提示投资者注意异常交易风险；其次，对于股票价格异常波动、股票转让行为异常或转让行为涉嫌违法违规的，全国股转公司已进行密切监控，并采取电话问询、要求相关投资者提交书面说明、提交合规交易承诺等措施，维护市场秩序。
隋强强调，对于持续扰乱市场秩序和价格信号的账户，全国股转公司一经调查核实，将视情形采取出具警示函、限制证券账户交易、向证监会报告有关违法违规行为等监管措施。对于相关主办券商，如查实未尽责，全国股转公司也将一并采取自律监管措施。其中，对于可能存在的其他违法违规情形，全国股转公司将会同证监会稽查局等有关部门进行查实并进一步采取相应的处罚措施。如发现犯罪线索的，将移交公安机关处理。
“协议转让存在弊端但有需求，目前全国股转公司倡导企业做市。”隋强指出，将进一步优化协议转让，会把取消“手拉手”委托、集中盘后撮合纳入考量。“手拉手”委托是指投资者买卖双方私下达成成交协议，将成交价格公示到交易系统上的委托方式。
正在核实垫资行为
针对有机构向不符合投资者门槛的投资者垫资情况，新三板市场监察部负责人表示，正在核实相关情况。
该负责人指出，主办券商放行不符合准入门槛投资者的机构，全国股转公司一经发现将采取措施。由于新三板多是中小微企业，风险性较高，对于达不到门槛的投资者，可以通过购买基金产品进行参与。
据隋强透露，公募基金参与新三板投资的规则即将落地，证监会机构部在制定相关指引，由于新三板有别于交易所市场，指引将在流动性、估值、信披要求和投资者适当性管理方面做出针对性规定。
<p>此外，就市场关心的竞价交易，隋强表示，从去年开始全国股转系统就针对竞价交易的制度框架和技术建设做各项准备，任何制度创新，都要综合考虑基础条件、制度准备条件等，完善竞价交易制度是新三板今年的基础性核心任务，目前还在积极研究中。