深交所修订会员管理规则 健全投资者适当性管理制度

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经证监会批准，深交所近日发布并施行《会员管理规则》（2015年修订）。深交所相关负责人介绍，《会员管理规则》重点修订内容主要有以下几方面：一是健全投资者适当性管理制度，加强投资者保护。
                        经证监会批准，深交所近日发布并施行《会员管理规则》（2015年修订）。本次修订《会员管理规则》是深交所主动适应资本市场监管转型和深入贯彻“新国九条”要求，进一步深化会员自律管理、加强投资者权益保护和促进市场规范发展的重要举措，对于强化会员合规与风险管理、保障交易安全和维护证券市场秩序等具有积极重要意义。
《会员管理规则》为交易所三大基础业务规则之一。自2007年发布实施以来，鉴于法律环境、市场形势、行业状况等均发生了重大变化，《会员管理规则》亟待修订。本次修订深交所遵循“市场化、法治化和透明化”的原则，重点围绕会员合规与风控、投资者教育与适当性管理、客户交易行为管理和会员技术系统建设等内容，对会员自律管理的制度规定作了全面完善。
深交所相关负责人介绍，《会员管理规则》重点修订内容主要有以下几方面：一是健全投资者适当性管理制度，加强投资者保护。要求会员建立客户分类产品分级管理机制，以风险揭示与准入管理为核心，将合适的场内产品提供给合适的投资者；明确退市等高风险证券的风险警示信息送达机制，要求会员及时向投资者提示风险。二是强化会员投资者教育与服务，提高投资者风险意识。要求会员健全投资者教育机制，将投资者教育纳入各业务环节；丰富投资者教育形式与内容，增强投资者教育工作的实效性；建立投资者教育工作评价机制，调动会员的积极主动性。三是加强会员合规管理与风险控制，提升市场交易安全。要求会员完善技术系统交易核查与权限管理等功能，对自营与资产管理等业务实施前端控制；建立程序化交易及创新业务报备机制，及时识别和防范交易风险。四是加强会员客户交易行为管理，引导投资者合法合规参与交易。要求会员健全交易监控系统，将异常交易行为及时告知、提醒客户，维护市场交易秩序；建立重点监控账户管理制度，对存在严重异常交易情况的账户进行重点监控。五是完善交易参与人管理制度，适应“深港通”、期权等新业务发展需要，健全多元化交易参与人体系，严格交易权限管理，加强日常联络沟通，防范市场交易风险。六是积极推进简政放权，提高规则透明度和监管效能。减少会员报告报备事项，减轻会员负担；明确会员资格申请、终止相关条件及办理程序，提高规则透明度；调整和丰富自律管理措施，提高监管时效性。
<p>该负责人强调，2015年是全面深化改革的关键之年，资本市场监管转型与创新发展迈入新阶段。当前，多层次市场发展加快，产品与业务创新不断推出，投资者入市空前踊跃，交易所会员自律监管面临新情况、新挑战及新要求。下一步，深交所将积极适应资本市场新形势，认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议部署，充分发挥一线监管的弹性与优势，做好与行政监管的有序衔接，不断完善会员自律管理机制，持续提升监管效能，促进资本市场长远健康发展。