上交所：核查是常规性工作 年内已核查76只股票

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多伦股份日前发布公告，对上交所关于其拟更名“匹凸匹”的相关问询作出答复。对于更名和内幕信息的关系界定及其相关核查，上交所相关人士指出，之所以要求多伦股份提交内幕信息知情人名单，主要是出于两方面考虑。
                        中证网讯多伦股份日前发布公告，对上交所关于其拟更名“匹凸匹”的相关问询作出答复。5月22日，多伦股份就此公告再披露更正公告，表示上交所问询函提出的经营范围变更等问题，属于内幕信息，公司将按上交所要求对是否存在内幕交易行为进行自查。
多伦股份更正公告称，“上海多伦实业股份有限公司于2015年5 月12 日收到上海证券交易所【2015】0440 号问询函，对于问询函所提问题，公司于2015 年5 月21 日公告了进展，由于理解错误，现对问询函中问题二的回复进行更正如下：经公司仔细研究后发现，问询函所提问题针对的问题不仅仅是名称变更，还涵盖问询函在开篇提出的经营范围变更等问题。根据《中华人民共和国证券法》第67 条及75 条规定，经营范围变更属于内幕信息。公司将根据上海证券交易所的要求进行自查，在目前已经核查的董事、监事、高级管理人员基础上，继续核查询董事、监事、高级管理人员、参与决策人员等内幕信息知情人及其家属是否买卖公司股票，并按照上海证券交易所的要求进行披露。”
而就在此前一天，多伦股份曾在回复公告中对于更名是否属于内幕信息提出了质疑。同时，在市场火爆的情况下，近期上市公司更名的现象显著增加，多数对股价影响较大，其背后的利益勾连不可忽视。
对于更名和内幕信息的关系界定及其相关核查，上交所相关人士指出，之所以要求多伦股份提交内幕信息知情人名单，主要是出于两方面考虑。“一是多伦股份此次更名，是基于公司业务转型的需要，更名与公司主营业务的调整相关联。二是公司披露公告后，其股价两个交易日涨停。因此，多伦股份此次更名，源于其主营业务的调整，并对公司股票交易产生重大影响，属于《证券法》所规定的内幕信息。”
据该人士介绍，对股票异常交易进行核查，是交易所上市公司自律监管中的一项常规性工作。今年以来，在市场持续升温和中小投资者加快入市的背景下，上交所进一步强化了股票异常交易的核查力度，共对存在异常交易情况的76只股票进行了核查。
根据证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，内幕信息是指“根据《证券法》第75条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。”《证券法》第75条除了列举七项明确属于内幕信息的内容外，还有一条兜底条款，即“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。”
法律界人士指出，根据上述关于内幕信息的规定，多伦股份更名以及变更业务范围的行为已经构成了会对股价造成影响的未公开信息，而公告之后多伦股份的两个涨停也充分说明了二者之间的因果关系。上交所对其发出问询函是完全合理的，是维护市场公平的正确之举。
<p>该人士同时也指出，交易所对证券异常交易进行核查，其主要目的是为了及时发现可能存在的市场操纵和内幕交易线索，保护投资者的合法权益，维护证券交易的正常秩序。要求公司提交内幕信息知情人名单并进行核查，并不意味着对于内幕交易行为的认定。只有在核查中发现确实存在内幕交易嫌疑线索，交易所才会提请证监会进行进一步的调查。