930大限逼近 证监会对配资八机构重罚8.4亿

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证监会重罚违规配资 两人涉操纵股价被罚没4000余万
四券商一期货公司被罚没2.4亿元
在严查上市公司高管违规减持后，证监会对违规参与配资的部分券商予以重罚。中国证监会日前公布，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案和浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，已进入告知听证程序。据了解，上述5家金融机构将被罚没总金额高达2.4亿元。同时，对于涉嫌操纵“暴风科技”股票价格的个人马信琪和涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”等13只股票的个人孙国栋予以行政处罚，罚没所得及罚款共计4000余万元。
商报记者徐志凤
9月2日，证监会以“非法经营”为依据，对恒生网络(HOMS系统生产商)、铭创公司和同花顺合计罚没6.05亿元。
违规企业未严查客户身份
据证监会披露，经调查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序，违反了《证券公司监督管理条例》等相关法律规定。
其中，华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。
浙商期货在通过简单系统安全性测试后，便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，违反了期货相关法律。
为此，证监会对上述四大券商进行处罚且责令改正。其中，没收华泰证券违法所得1823.5万元，并处以5470.58万元罚款；没收海通证券违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；没收广发证券违法所得680万元，并处以2041万元罚款；没收方正证券违法所得871万元，并处以1743万元罚款；没收浙商期货违法所得2.8 万元，并处以30万元的罚款；对相关责任人予以警告和相应罚款。
证监会新闻发言人邓舸指出，证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，证监会都将坚决依法予以打击。此外，我国法律法规严格禁止各种形式的操纵证券期货市场行为，一经查实认定，将迅速依法严厉打击。
早在今年6月，证监会就已下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，要求证券公司开展自查，并再次重申，各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。
英大证券首席经济学家李大霄指出，这次证监会对于券商的查处，可谓动了真格，处罚金额之大也是历史上少有，这进一步显现出管理层对于维护市场稳定的决心，从而提高投资者对于市场的信心。
在9月2日，证监会以“非法经营”为依据，对恒生网络(HOMS系统生产商)、铭创公司和同花顺合计罚没6.05亿元。
两人涉操纵14只个股股价不仅是对于券商的处罚，当天证监会还宣布，对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格，对孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13只股票价格两案进行调查且审理完毕。
证监会新闻发言人邓舸介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。
孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。
马信琪和孙国栋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得44万元，并处以132万元罚款；没收孙国栋违法所得1129万元，并处以3389万元罚款。
邓舸表示，证券期货市场功能的有效发挥有赖于公开、公平、公正的市场环境。操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。我国法律法规严格禁止各种形式的操纵证券期货市场行为，一经查实认定，将迅速依法严厉打击。
场外配资清理接近尾声
在一系列规则和措施出台后，清理场外配资工作也逐步推进，禁止增量与清理存量并举。近日，监管层又对券商提出了整改时间表。来自地方证监局的信息显示，清理整顿工作原则上要求在9月30日前完成，个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。
在现有存量配资账户中，规模在10亿元以下的有18家券商，要求在9月11日前清理完成；规模在10亿-50亿元的有13家券商，要求在9月18日前清理完成；规模在50亿-100亿元的有8家券商，要求在9月25日前清理完成；规模在100亿-150亿元的6家券商，要求在9月30日前清理完成；规模超过300亿元的有2家券商，计划要求在10月31日前清理完成。
此次被罚没近7300万元的华泰证券在被处罚之前已经开始全面清理。9月10日，华泰证券宣布对中融信托“停止提供任何外接系统数据服务”，9月11日，华泰证券再次发布消息称，根据新的监管要求，计划于9月25日收市后暂停提供同花顺手机客户端、万德APP等下单服务。华泰证券声明称，“严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规部门认可的接入系统”。
数据显示，中融信托接入华泰证券系统的存续信托计划38个，信托规模133亿元，涉及投资者758名，其中自然人691人，机构67家。除了中融信托，还有多家信托公司表示收到券商要求停止信息接入系统的文件。
伞形信托产品由于可以接入分仓功能做配资，成为监管层打击的对象。一位信托公司人士介绍说，“信托可能也看不到具体有哪些人在伞形信托里，但是现在要求实名制、禁止分仓。”业内人士表示，HOMS、铭创、同花顺账户前期已经清理得差不多了，目前清理的违规账户是除了前面三个平台之外的账户，包括关闭伞型信托第三方接入系统，由于监管层不断施压，一些券商害怕担责，就采用“一刀切”的办法。“这次处罚结果有可能会让更多的券商加快清理的步伐，一刀切的情况更是在所难免。”
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同花顺不服证监会处罚要求申辩在被证监会罚没870万元之后，同花顺表示了不服。
9月11日，同花顺发布公告称，同花顺以及公司副总经理朱志峰和产品经理郭红波已于2015年9月10日分别向中国证监会提出陈述、申辩和举行听证会的要求。
6月下旬至7月初，A股非理性暴跌逾32%。场外配资崩盘和恶意做空曾被认为是本轮股市暴跌的“元凶”，而市场主要配资渠道恒生HOMS系统、同花顺等也备受指责。对此，证监会对场外配资的监管不断升级。
7月12日，证监会正式发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，对违法配资予以清理整顿。此前的6月12日和13日，证监会也曾连续两日发声，禁止证券公司为场外配资活动提供便利。
9月2日，证监会披露，拟对同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚，没收同花顺违法所得217.7万元，并处以653万元罚款。对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。
同花顺9月11日公告称，公司并没有从事配资业务，是部分公司利用同花顺的资产管理软件从事场外配资业务。根据监管部门公布数据，整个配资市场资产规模合计近5000亿元，其中通过同花顺资产管理软件的约60亿元，占比为1.2%。
据披露，自2015年6月15日至2015年8月14日，同花顺资产管理软件中的客户已经全部清理完毕，并已经全部关闭公司资产管理软件的运行。
<p>在同花顺被罚的9月2日，证监会还对恒生电子控股子公司恒生网络、上海铭创作出处罚，上述三公司合计被罚没6亿多元。