上交所查处六起超限买入风险警示板股票

恶魔佐冀

上交所昨日举行例行新闻发布会，就*ST博元、多伦股份等近期受到高度关注的案例作出回应。上交所表示，*ST博元退市机制启动以来，上交所严格督促公司做好信息披露工作，充分揭示退市风险，同时加强证券交易异常行为的监管，维护交易秩序。下一阶段，上交所将依法依规及时作出*ST博元是否暂停上市的决定。
*ST博元存在投机炒作现象
截至5月14日，*ST博元在风险警示板交易已满30个交易日，其股票于15日起连续停牌。上交所称，自*ST博元3月31日被实施退市风险警示以来，存在股票交易投机炒作现象。为此，上交所除督促公司及相关责任主体认真履行信息披露义务外，主要做了三方面的工作：一是在官网上每日发布公司股票交易信息，提示投资者注意交易风险。二是先后三次对股票盘中换手率超过30%的异常交易行为，采取临时停牌措施；对违规超买的投资者以及未做好客户交易合规管理的证券公司，采取了相应的监管措施。三是针对公司第一大股东在风险警示期内违规减持的事项，及时采取了监管行动，并明确要求该股东在披露权益变动报告书后2日内，不得再行买卖公司股票。
下一阶段，上交所将依法依规及时作出*ST博元是否暂停上市的决定。*ST博元被暂停上市后仍属上市公司，上交所将按照有关规定督促公司履行信息披露义务。
同时，就多伦股份更名“匹凸匹”引发市场关注并收到交易所询问事件，上交所也作出回应称，上市公司变更名称，属于公司自治事项，可在履行决策程序及取得工商核准后实施。但是，上市公司的名称带有一定的行业标示性，相关变更将对投资者判断公司价值产生影响。多伦股份为上交所重点关注公司；据了解，公司尚未向上交所提出变更证券简称的申请。此前，公司相关责任人已因信息披露违规被上交所予以公开谴责，公司也已被上交所暂停直通车业务资格；后续，上交所将对公司是否变更证券简称予以重点关注。
查处超限买入风险警示股票
另外，上交所通报了连续查处超限买入风险警示板股票的情况。近期，上交所在日常监控中，连续发现并查处了六起投资者违反《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》第10条规定，即单日买入单只风险警示板股票超过50万股的违规行为。根据初步调查结果，上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式，分别涉及三只风险警示板股票。
上述违规行为发生后，上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施，同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。
上交所表示，下一步将继续密切监控风险警示板股票交易情况，并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施，情节严重的，将上报证监会查处。同时，各证券公司应当做好客户交易合规管理工作，采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。
预审权下放后首单小公募公司债获批
另外，根据昨日公布的信息，预审权下放后首单小公募公司债券获批。5月15日，舟山港集团有限公司面向合格投资者公开发行的公司债券，获得中国证监会的核准文件，成为公司债券新规发布后首单小公募公司债券（面向合格投资者公开发行的公司债券），也是首单非上市公司发行的公募公司债券。
此前，证监会颁布了《公司债券发行与交易管理办法》，充分体现“简政放权、宽进严管”的政府职能转变要求。根据相关安排，上交所对面向合格投资者公开发行的公司债进行上市预审核，证监会根据交易所的审核意见简化核准程序。舟山港集团公司债券拟发行规模为7亿元，由浙商证券承销。发行人于4月上旬向上交所提交了上市预审核申请材料，上交所完成了受理、反馈、出具预审核意见等预审核工作，并于4月27日向发行人出具了预审核意见。从发行人正式申请，到交易所完成预审核及中国证监会出具核准文件，全流程仅一个月左右，体现了公司债券相关制度安排市场化和简洁、高效的特点。
<p>上交所表示，后续，上交所将抓紧公布预审核相关配套规则和业务指引，近期上线公司债券项目申报系统，在中国证监会的指导下，会同市场各方进一步推动公司债券市场发展。