|
马上注册,结交更多好友,享用更多功能,让你轻松玩转南昌530论坛
您需要 登录 才可以下载或查看,没有账号?注册会员
×
据媒体报道,北京地区多名信托公司和基金子公司人士证实,券商对于账户背后涉嫌存在配资行为的单一结构化信托或资管计划,不再采取“一刀切”的清理方式。取而代之的是,将原有的第三方交易端口取消,并重新桥接券商自身的PB(主经纪商业务)端口进行交易。
早间报道:
继6月中旬及7月中旬两次要求证券公司对场外配资进行自查、核查后,8月底监管层针对场外配资再出重拳。此番,监管层发文要求券商彻底清除违法违规的配资账户,重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创等为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。
9月初,相关监管部门向辖区券商下发进一步落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的相关通知,要求各券商限期完成利用信息系统外部接入开展违法违规证券业务活动的清理整顿工作,并给出了明确时间表,要求违法违规配资存量规模在150亿以内的券商,必须在9月底前完成清理整顿工作。
监管部门表示,清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的配资账户,清理整顿工作的重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创等为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上应于9月30日前完成。个别存量较大的公司,不得晚于10月底前完成。
具体计划为,违法违规配资存量规模在10亿元以下的券商,要求在9月11日前完成;存量规模在10亿元~50亿元之间的,要求在9月18日前完成;存量规模在50亿元~100亿元之间的,要求在9月25日前完成;存量规模在100亿元~150亿元之间的,要求在9月30日前完成;存量规模在300亿元以上的,可放宽至10月31日前完成。
根据要求,各证券公司在完成清理整顿工作后,相关部门将向中国证券业协会出具券商申请外部接入信息系统评估认证的无异议函。
证监会:清理配资对市场不会造成明显冲击
9月14日晚间,证监会表示,目前,多数场外配资账户持有人积极配合,主动清理,强行平仓占比较低。因此,按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。
证券公司股票质押回购业务总体风险可控,违约处置金额占比较低。目前,该业务总体规模约6千亿元,平均履约保障比例近300%,总体风险可控。
监管层明确券商外部接入:非实名账户面临清理
9月15日晚间,据媒体记者从相关券商内部人士处获悉,来自监管层的文件透露,券商对外部信息技术系统的清理整顿已经不再仅限于场外配资,所有通过券商各类信息技术系统接入的非实名制账户均面临清理。
文件提到,有证券公司询问有关违法证券业务活动清理整顿政策相关具体问题。主要有:1、伞形信托下的实名子账户是否需要清理?2、伞形信托改为单一结构化信托后是否不需要清理?3、 伞形信托认为自己是合法备案的,不同意清理,有个别信托公司给证券公司发函,声称如果清理将通过法律程序解决,如何处理?4、单一结构化信托产品将下单权交给外部投资顾问的现象比较普遍,是否需要清理此类产品?5、涉嫌违规账户内的股票停牌,一时难以清理,如何处理?是否需要转托管?6、同一家信托公司的伞形、单一结构化、常规信托产品共用一条外部接入, 如果清理伞形,影响其他合法权益客户如何处理?
同时,文件要求证券公司应严格落实证券账户实名制要求,不得通过外部接入信息系统(含网上证券交易接口)为任何机构或个人开展违法证券业务活动提供便利。
监管层强调,目前的清理并不是简单地将涉嫌参与违法证券业务活动的账户进行销户或断开外部接入信息系统。实际上是在前期证券公司自查、证监局核实的基础上,将符合《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》列明的违法业务活动特征的账户予以规范。清理中,如涉及停牌股票的,可通过技术风控措施限制其新增资金或买入其他股票,并在停牌股票复牌后十个交易日内予以清理;如涉及混用同一外部接入系统或线路的,可通过技术风控措施予以标识和控制,限制应予清理的信托(资管)产品。
该文件还详细披露了规范场外配资活动工作进展。
“按照‘摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理’的基本原则有序规范场外配资活动,以规范账户实名制和违法证券活动为重点,以加强对证券公司信息系统外部接入管理为切入点,稳妥开展相关工作。”文件称。
<p> |
上一篇:上周证券保证金净流出846亿 连续两周流出下一篇:多重政策利好环保板块 主题基金迎来投资良机
|