一文看懂证监会发布会说了啥

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    证监会:证券期货市场诚信建设水平进一步提高
证监会新闻发言人张晓军31日通报了2014年证券期货市场的诚信建设情况。近日，证监会资本市场诚信建设办公室会同中证资本市场统计监测中心，对证监会资本市场诚信数据库信息进行了专门的梳理和分析。
截至2014年底，诚信数据库共有诚信数据69545条，涵盖发行人、证券公司、期货公司、私募基金管理人、高管人员及其从业人员等监管执法信息，以及媒体的反应信息。总体来看，诚信建设水平进一步提高，大多数没有失信记录，91%的上市公司没有失信记录，67%证券公司没有失信记录。
从数据来看，失信的机构较少，总数为394家，最多的失信的是上市公司，为231家，其次是机构投资者以及证券公司，其他机构的失信数量在较低水平，新三板公司和会计事务所各一家。失信人数占比最大是上市公司人员，包括董监高等，总计634人，约占全部失信人数的59%。证券基金等机构存在失信人员较少。
从内容来看，失信行为被惩戒的可能性加大，存在信息披露、市场交易、内控等违法失信行为，其中信披失信行为占据主要情形。
张晓军表示，诚信是资本市场的重要基础，2014年度对诚信数据的分析，体现了证监会两维护以促进、监管转型的重要成果。
加大对信披违法案件的处理力度
证监会新闻发言人张晓军31日表示，严厉打击信披违法行为是证监会执法的重中之重，今年以来，证监会对信披违法案件保持高压态势，从严打击，对上海超日、大元股份等26件信披违法案件依法处理，对18家上市公司行政处罚，罚没款2259.23万元。
张晓军介绍，第一，对信披案件直击违法案件要害，证监会快速组织审理力量对案件进行审理并依法作出处罚，对于强化上市公司信披义务，提升信披质量发挥重要作用。第二，严格退市制度，对信披重大违法行为坚决予以退市，对构成信披重大违法行为由交易所规定暂停上市。
张晓军表示，证监会还将加大对信披违法案件的处理力度，给市场清清楚楚明明白白的上市公司。
暂缓新股是短期应急措施
张晓军31日表示，推进股票发行注册制改革是资本市场重大举措，有利于健全市场机制，稳定市场预期，注册制改革是系统性工程，需要循序渐进稳步推进。近期市场出现大幅波动异常波动情况，为此采取的暂缓新股发行是必要的，应急措施是短期的，市场化改革的方向没有变也不会变。
解释集中抛售：利用持股优势操纵市场
28日证监会新闻发言人张晓军曾表示，证监会已组织稽查执法力量，重点针对27日集中抛售股票有关线索进场核查。31日在例行新闻发布会上，针对媒体提问“集中抛售”的定义，他表示，这主要指利用持股优势进行操纵市场的行为，监管部门主要是针对这类行为进行查处。
未联络香港中资机构负责人开会
针对近期有报道称证监会约谈香港中资机构到北京和广州开会，证监会新闻发言人张晓军31日表示，并没有联络香港中资机构的负责人，但也不排除在稽查执法封闭办案过程中，有需要向相关个人或机构了解情况，这是正常的执法行动，没有必要过度渲染。
叫停多空分级基金申报：多公司主动撤回
针对有消息称证监会叫停多空分级基金的申报工作。证监会新闻发言人张晓军31日表示，2013年以来，多家基金公司上报了多空分级、杠杆反向基金的注册申请，证监会按照规定予以审查，审查过程中发现多空分级、杠杆反向基金结构复杂，对此，证监会督促相关基金公司完善技术性准备、投资者适当性管理等工作。
张晓军介绍，近期相关基金公司和交易所沟通，发现有关技术准备、投资者适当性管理等工作还未完成，有多家公司主动申请撤回申请，证监会按照规定终止审查。
上市公司股东应严格遵守所作承诺
张晓军31日表示，近期证监会集中对上半年上市公司股东及董监高违反规定和承诺减持该公司股票的行为进行处罚，涉及未披露减持信息、短线交易、窗口期减持等情况，已立案52起，采取行政监管措施77项，证券交易所对上述违规行为采取自律措施91项，限制交易措施34项。
<p>张晓军表示，上市公司股东应严格遵守相关规则，对做出承诺的应该严格遵守，证监会对于违反规定和承诺减持上市公司的违法情况将依法予以查处，交易所也会根据自律规则处理，并计入诚信档案。