媒体称监管部门限券商本月内清理违规配资账户

xiucaoyuan2015

凤凰财经9月1日讯 据媒体报道，相关监管部门近日给各辖区证券公司下发通知称，要求各券商彻底清除违法违规的配资账户，相关监管部要求上述清理整顿工作在本月30日前完成。
此前，海通、广发、华泰以及方正证券4家券商公告均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等被证监会立案调查，海通证券表示，此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关，目前公司还在等调查结果。
目前，证监会对场外配资的清理力度在持续加大，并由股票配资延伸到股指期货配资等业务。恒生电子、同花>!顺先后公告称被证监会立案调查，两家公司涉嫌违反证券、期货法律法规。随着配资通道被斩断，线上配资公司米牛网、寻钱网等也声明停止配资业务。
《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》原件如下：
2015年7月12日，中国证券监督管理委员会公告〔2015〕19号公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》。该《意见》共7条，自公布之日起施行。
关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见
一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的势头，可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：
一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（证监办发〔2015〕35号）要求，督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。
中国证券业协会从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，认真开展相关评估认证工作。
二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定，严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
三、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。
四、信息技术服务机构等相关方，直接或者间接违法从事证券活动的，应当清理整顿。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行，按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。
五、证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定，严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。
六、对违法从事证券活动的行为，中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。
七、本意见自公布之日起施行。

关注微信公众号【主力抓黑马】或者搜索【zhuliheima】

<p style="text-align: center;">
扫描二维码及时获取更多公司资讯