证监会最新通知三大看点 明确信托产品清理范围

zhu瞿

17日晚间，证监会发布关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知。各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作，积极做好与客户沟通、协调，不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。在一个帐目上减去(资金或股票)即为红冲，在另一个或者同一个或多个帐目添加同样的资金或股票 即为蓝补。
                        17日晚间，证监会发布关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知。各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作，积极做好与客户沟通、协调，不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。
下面是通知三大看点：
1、截至16日清理3577个资金账户占比超六成
通知称，截至9月16日，完成了3577个资金账户的清理，占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中，84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理，1.01%账户仅余停牌股票，其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。
2、证监会明确信托产品账户清理范围涉及三类账户
证监会通知称，各证监局应当督促证券公司根据19号公告的要求，仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。信托产品账户清理的范围：一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策，共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益，劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。
3、清理整顿工作不要简单采取“一断了之”
通知同时指出，各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作，积极做好与客户沟通、协调，不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式，可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户，或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。
小知识：
“红冲蓝补”方式是指，股票和资金不能非交易过户，必须通过手工调帐。在一个帐目上减去(资金或股票)即为红冲，在另一个或者同一个或多个帐目添加同样的资金或股票即为蓝补。
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