监管转型促市场发展释放更大活力

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伴随着我国资本市场整体发展水平的逐步提升，市场法制建设扎实推进，监管者也在过去五年进一步归位尽责、找准角色定位，稳步推进由“事前把关人”向“事后监管人”的转变，为我国资本市场在“十二五”时期释放出更大的生机与活力提供了基础与支撑。
                        ⊙记者 马婧妤 ○编辑 于勇
伴随着我国资本市场整体发展水平的逐步提升，市场法制建设扎实推进，监管者也在过去五年进一步归位尽责、找准角色定位，稳步推进由“事前把关人”向“事后监管人”的转变，为我国资本市场在“十二五”时期释放出更大的生机与活力提供了基础与支撑。
过去五年，《证券投资基金法》修订实施，《证券法》修订和《期货法》制定纳入十二届全国人大常委会立法工作规划，目前《证券法》修改已进入全国人大常委会审议阶段，《期货法》草案第二稿初稿正在完善中。
同时，《期货交易管理条例》完成修改并实施，《上市公司监督管理条例》也已进入国务院审议程序。目前，《私募投资基金管理暂行条例》已完成征求意见。
“十二五”时期，中国证监会大力推进监管转型，进一步深化行政审批制度改革，放松事前管制，着力强化事中事后监管，促进市场在资源配置中发挥决定性作用，同时不断充实稽查执法力量，切实加大稽查执法力度，夯实资本市场法治基础，完善市场基础设施，强化风险防范。
权威统计显示，自2001年行政审批制度改革工作启动至2014年底，证监会已累计取消151项行政审批事项；并在减少审批事项的同时加强“阳光执法”，证监会7大类48项行政许可事项的办事依据、需准备的材料、办事流程等全面向公众公示并提供进度查询，“十二五”以来，证监会网站共主动公开监管信息3.7万余条。
法制保障与监管体制机制的不断完善，为我国资本市场在“十二五”时期释放出更大的生机与活力提供了基础与支撑。
在放松事前审批的同时，证监会将工作重心专项完善适中事后监管，丰富监管手段，坚持严格执法、公正执法、文明执法，严厉打击市场操纵、欺诈发行、内幕交易和利用未公开信息交易等各类证券期货市场违法违规行为，高效公正地处理了一系列社会影响较大的大案要案。
截至2015年6月，“十二五”时期证监会及派出机构共审结案件483件，共作出行政处罚决定406项，对107名个人作出市场禁入决定，罚没款金额总计21.83亿元。
加大稽查执法力量，严查资本市场违法违规是维护市场良性运行秩序的一面，在此基础上，监管部门着重推进了加强投资者，特别是中小投资者教育、保护的工作。
近五年中，国办《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》作为首个规范中小投资者保护的国务院文件发布实施；证监会投资者保护局成立；“12386”投资者热线开通，用以受理投资者投诉、咨询、建议、意见等。
权威数据显示，“十二五”时期以来截至2015年6月，我国市场共有投资者有效账户数18820.55万户，较2010年底增加40.55%；新增股票开户数7646.7万户，较“十一五”时期减少13.15%。2011至2014年，期货市场法人客户和个人客户成交量分别为21.42亿手和118.47亿手，成交额分别为195万亿元和1524.7万亿元。
<p>“12386”热线开通至2015年9月22日，共受理投资者有效诉求13.46万件，办结13.22万件。投资者服务中心成立至2015年6月初步登记案件1436件，涉及35家上市公司和1000多名投资者，纠纷金额达1.2亿元。2012年下半年开展纠纷调解工作以来至2015年上半年，调解组织共受理纠纷2738起，调解成功2311起，占总数的84.4%。