违法减持案完成听证 是否恶意不影响违法认定

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经过听证复核，证监会认为，按照《证券法》相关规定，主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定。证监会派出机构对部分涉案当事人出具警示函等监管措施，是依法履行法定职责的表现，不影响后续的行政处罚。当事人违法行为达到一定危害程度，需要依法进行行政处罚的，证监会必须严格履职，绝不姑息。对于相关当事人大比例增持的情节，证监会也依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定。
                        ⊙记者 马婧妤 ○编辑 潘圣韬
中国证监会新闻发言人邓舸昨日在例行发布会上，介绍了证监会对10宗违法减持案件作出行政处罚的情况。据了解，这些案件已于近期完成了集中听证，案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10878万元。
10月9、10两日，证监会对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，并向媒体全程公开。邓舸介绍，日前证监会已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对其中10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。
在听证会上，涉案当事人提出的申辩意见主要包括：
违法减持行为没有主观恶意；对法条的理解存在偏差；减持行为存在客观理由；减持没有造成危害后果，没有获取非法利益；与相关人员不构成一致行动人；地方证监局已经对违法减持行为作出监管措施，若再行对同一行为进行处罚，存在“一事二罚”的问题等。一些当事人还提交了相关增持材料，申请从轻处罚。
经过听证复核，证监会认为，按照《证券法》相关规定，主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定。证监会派出机构对部分涉案当事人出具警示函等监管措施，是依法履行法定职责的表现，不影响后续的行政处罚。当事人违法行为达到一定危害程度，需要依法进行行政处罚的，证监会必须严格履职，绝不姑息。对于相关当事人大比例增持的情节，证监会也依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定。
“往者不可谏，来者犹可追。处罚决定的作出，不仅是对违法减持行为的裁判，更是对相关各方的告诫和劝勉。”
<p>邓舸说，上市公司大股东、实际控制人应当吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务，规范信息披露和股票交易行为，切实承担其维护上市公司健康发展、保护中小投资者合法权益和维护资本市场稳定健康发展的社会责任。