证监会处罚10宗违法减持 “主观非恶意”不能免责

Seraphim·晗

日前，证监会已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10878万元。
                        杜卿卿 邹穗晞
证监会10月30日下午宣布，对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证。
日前，证监会已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10878万元。
据发言人邓舸介绍，听证会上涉案当事人提出的申辩意见主要包括：违法减持行为没有主观恶意；对法条的理解存在偏差；减持行为存在客观理由；减持没有造成危害后果，没有获取非法利益；与相关人员不构成一致行动人；地方证监局已经对违法减持行为作出监管措施，若再行对同一行为进行处罚，存在“一事二罚”的问题等。一些当事人还提交了相关增持材料，申请从轻处罚。
“主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定。”邓舸称，处罚决定的作出，不仅是对违法减持行为的裁判，更是对相关各方的告诫和劝勉。上市公司大股东、实际控制人应当吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务。
<p>事实上，减轻处罚的方式并非没有。9月18日，邓舸曾在发布会表示：“涉案当事人在超比例减持之后，通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持的，属于主动消除或者减轻违法行为危害后果的行为，在不改变对违法行为认定的前提下，违法减持罚款数额方面会予以从轻处罚。”