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[转载] 电话刺探分红内情牛散内幕交易被罚

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发表于 2015-10-23 04:04:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

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内幕信息敏感期内电话联络上市公司董事长,通过谈话获悉利润分配内幕后,随即利用拖拉机账户豪掷4691.07万元大笔买入该公司股票,并通过“快进快出”获利逾百万元。“牛散”吕建卫自以为上述炒股运作套路神不知鬼不觉,但最终却仍未逃过监管部门的法眼。
                        ⊙记者 邵好 徐锐 ○编辑 全泽源
内幕信息敏感期内电话联络上市公司董事长,通过谈话获悉利润分配内幕后,随即利用拖拉机账户豪掷4691.07万元大笔买入该公司股票,并通过“快进快出”获利逾百万元。“牛散”吕建卫自以为上述炒股运作套路神不知鬼不觉,但最终却仍未逃过监管部门的法眼。
近日,证监会披露了一则行政处罚决定书,将“牛散”吕建卫借道炬华科技(300360,股吧)董事长获取内幕消息并赚取百万的违法事实做了详细披露。
行政处罚决定书显示,2014年2月25日、26日,炬华科技董事长丁某某两次指示财务总监对利润分配方案进行测算,26日,财务总监将修改后的《分配预案2013参考(1)》发给丁某某。3月4日炬华科技召开董事会,讨论2013年年报等事项。3月5日炬华科技公告2013年利润分配预案。
显然,按照相关规定,2014年2月25日至3月5日为内幕信息敏感期,而炬华科技董事长丁某某全程主导和指挥利润分配方案的测算工作,是知悉内幕信息最早的知情人。
就是这样一个敏感信息,丁某某却在3月3日上午9:58分接到吕建卫一通电话时,随意地在通话中将该信息提及。
或许有着市场敏感性,吕建卫挂掉电话后立刻在上午10:03分操作“杨某”账户买入炬华科技,其后又操作包括自己在内的多个账户大量买入。
3月3日、4日两天,吕建卫操作4个账户总计买入炬华科技69.0548万股,成交金额高达4691.07万元。而就在这两天,炬华科技的股价连续上涨,累计涨幅超过15%。
在吕建卫建仓完后之后,炬华科技于3月5日如期发布了2013年年报,并披露了年度利润分配预案,拟向全体股东每10股派发5元现金红利,每10股派发红股2.5股,每10股转增2.5股。
就在消息发布当日,炬华科技低开低走,当日跌幅为7.87%。已有所利润的吕建卫也操作4个账户将所持有的炬华科技股份全部抛出,总计获利109.08万元。
一通电话,三天时间,吕建卫便轻松赚得超百万收益。但其明显异常的交易行为也引起了监管层的注意。经过立案调查,证监会掌握了上述当事人的通讯记录、询问笔录、资金流水、交易记录等证据,认定其违反了《证券法》第七十三条和七十六条的规定,应予以行政处罚。
最终,证监会根据违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定没收吕建卫违法所得109.08万元,并处以109.08万元的罚款。
<p>值得一提的是,吕建卫这一名字在A股市场上颇为知名,公开资料显示,吕建卫曾于2009年第四季度进入普利特(002324,股吧)前十大流通股东榜,以40万股的持仓量位列第一。2015年第一季度,吕建卫又进入了光大证券(601788,股吧)的前十大股东榜中,以约900万股的持仓量位列第六大股东。




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