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[转载] 券商外部接入望迎监管重塑 征求意见拟建“黑名单”制度

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发表于 2015-11-10 08:07:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

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据悉,日前监管层向部分券商下发《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》(下称办法),拟对日后重启的券商外部系统接入业务进行监管重塑。据《办法》规定,券商需建立健全外部接入业务的管理与决策机制,制定风险管理、内控制度。
                        《21世纪经济报道》报道,随着二级市场的逐步回暖,证券公司的外部接入信息系统(下称外部接入业务)的重启预期亦逐渐升温;在此前场外配资活动的清理下,该项业务的增量被一度叫停,而并不涉及配资的量化投资、对冲等策略交易也因此受到限制。
据悉,日前监管层向部分券商下发《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》(下称办法),拟对日后重启的券商外部系统接入业务进行监管重塑。
据《办法》规定,券商需建立健全外部接入业务的管理与决策机制,制定风险管理、内控制度。同时券商需坚持“严格执行客户实名制、强化客户身份识别,严禁为非法证券活动提供便利”等原则。
此外,办法规定中国证券业协会还将建立外部接入系统黑名单制度。“将严重违规的信息技术服务机构及其管理人员等相关方列入黑名单。”办法规定,“黑名单在协会网站公布,并按规定记入协会诚信系统,证券公司不得接入黑名单列示的信息系统。”
值得一提的是,虽然办法规定条件较为苛刻,但证监会本身并不直接承担外部接入业务的监管职责;该项业务实施自律监管的责任部门将归属于中证协。
券商外部接入《办法》的重新酝酿也预示着该类业务重启日的临近。在业内人士看来,虽然新的办法严禁开展场外配资,但仍然为部分策略交易留出制度空间,而这也为潜在增量资金的入市拓宽了通道。
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