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[转载] 新股发行重启 那些需要知道的事

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发表于 2015-11-6 21:17:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

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一是针对巨额打新资金取消现行新股申购预先缴款制度,改为确定配售数量后再进行缴款,强调新股申购自主决策、自担风险、自负盈亏,券商不得接受投资者全权委托申购新股;
                        中国证券网讯 证监会新闻发言人6日表示,证监会完善新股发行制度,重启新股发行。以下将新股发行相关资讯进行整理,以飨读者。
【五大改革】
证监会:五方面进一步改革完善新股发行制度
一是针对巨额打新资金取消现行新股申购预先缴款制度,改为确定配售数量后再进行缴款,强调新股申购自主决策、自担风险、自负盈亏,券商不得接受投资者全权委托申购新股;
二是突出发行审核重点,调整发行监管方式,严格执行证券法规定的发行条件,将审慎监管条件改为信息披露要求;
三是公开发行2000万股以下的,取消询价环节,由发行人、主承销商协商定价,简化程序,提高发行效率,降低中小企业发行成本;
四是加强对中小投资者权益保护,建立摊薄即期回报补偿机制,要求首发企业制定切实可行的填补回报措施;
五是强化中介机构监管,落实中介机构责任,建立保荐机构先行赔付制度,要求保荐机构在公开募集及上市文件中作出先行赔付承诺,完善信息披露抽查制度,出台会计师事务所从事证券业务监管办法。
【官方说明】
证监会回应新股改革取消申购预缴款制度
证监会新闻发言人邓舸6日表示,此次新股发行体制改革取消新股申购预缴款制度的考虑主要是:坚持网上市值申购的同时,取消预缴款,可大幅减少投资者在打新时需要动用的资金数量。同时,询价、定价、配售等环节基本保持不变。改革后,新股发行的步骤包括:第一,向网下投资者询价或者直接定价;第二,网上投资者市值申购、网下投资者通过网下平台申购,同时二者无需交款;第三,网上投资者通过摇号中签、网下投资者按比例配售;第四,投资者按获配数量缴纳资金。
证监会:本次新股发行改革将进一步调整发行监管方式
证监会新闻发言人邓舸6日表示,本次发行改革将进一步调整发行监管方式,督促审核重点的落实,严格执行《证券法》规定的发行条件,不再将独立性要求、募集资金使用等原有的审慎性要求作为发行上市的门槛,而是相应调整对有关信息的披露要求。同时,证监会将严格事中事后监管。邓舸表示,此举并非降低IPO的监管要求,而是转移审核重心和完善发行监管方式。
证监会:本次新股发行改革强化中介机构主体责任
证监会新闻发言人邓舸6日表示,本次发行改革强化了中介机构的主体责任,具体包括:第一,建立保荐机构先行赔付制度,要求中介机构公开承诺若信息披露有虚假记载、误导性陈数、重大遗漏造成投资者重大损失的,将先行对投资者进行赔付;第二,完善信息披露文件抽查制度,对违规行为从严查处,提高披露质量;第三,拟制定会计师事务所从事证券业务监管办法,明确审计机构执业认定标准。
证监会:公开发行2000万股以下IPO允许发行人、承销商直接协商定价
证监会有关部门负责人6日表示,此次新股发行体制改革后,发行规模在2000万股以上的IPO发行仍采用询价机制,2000万股以下的允许发行人、承销商直接协商定价。
证监会:本次新股发行改革强化中介机构主体责任
证监会新闻发言人邓舸6日表示,本次发行改革强化了中介机构的主体责任,具体包括:第一,建立保荐机构先行赔付制度,要求中介机构公开承诺若信息披露有虚假记载、误导性陈数、重大遗漏造成投资者重大损失的,将先行对投资者进行赔付;第二,完善信息披露文件抽查制度,对违规行为从严查处,提高披露质量;第三,拟制定会计师事务所从事证券业务监管办法,明确审计机构执业认定标准。
 【新股前瞻】
证监会:按现行制度恢复暂缓发行的28家公司IPO
证监会新闻发言人邓舸6日透露,由于完成相关准备需要一定时间,在此次完善新股发行制度全部落实前,证监会决定先按现行制度恢复暂缓发行的28家公司IPO。其中,已经履行缴款程序的10家公司先行启动,完成未完成事项预计需要2周时间,剩余18家也将在年内重启发行。同时,证监会将恢复IPO审核会议,合理安排IPO审核进度。
 【公司名单】
IPO再度开闸 28家重启发行公司抢先看(附名单)
根据资料,读者传媒、中新科技、博敏电子、桃李面包、道森股份、乾景园林、安记食品、思维列控、邦宝益智、井神股份等10家拟在上交所上市;万里石、三夫户外、中科创达、久远银海、华自科技、华源包装、富祥股份、山鼎设计、润欣科技、中坚科技、凯龙股份、可立克、奇信股份、盛天网络、通合科技、美尚生态、银宝山新、高科石化等18家公司拟在深交所上市。
【细节披露】
28企业年内分三批发行 在审企业审核全面恢复
按现有工作安排,目前已获得发行批文的28家企业拟在年内分三批完成发行;已过会未获批文的企业及未过会企业,将继续按原有办法进行后续发行审核环节,直至6日发布并征求意见的发行管理新规正式实施;新规正式实施之日起,在审企业发行审核全面适用新规则。
具体而言,未来一个阶段企业IPO可分为以下几类情况:
已获得发行批文并完成预缴款的10家企业,在完成会后事项后,将作为第一批重启发行,发行时间约在两周以后;
18家已获批文未完成缴款的企业,拟在12月分两批完成发行;
<p>已过会未获得批文及未过会企业,将按照流程继续进行后续的审核环节




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