商业城股东违规买卖遭上交所监管

张是晓

中国证券网讯（记者 吴绮玥）据上交所网站最新披露，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称陕国投）作为信托计划管理人，所发行和管理的产品“陕国投·乾元进取3号证券投资集合资金信托计划”（以下简称乾元进取3号），在买卖商业城股份的过程中出现违规行为。
                        中国证券网讯（记者 吴绮玥）据上交所网站最新披露，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称陕国投）作为信托计划管理人，所发行和管理的产品“陕国投·乾元进取3号证券投资集合资金信托计划”（以下简称乾元进取3号），在买卖商业城股份的过程中出现违规行为。
具体来看，截止2015年5月12日，乾元进取3号共买入商业城股份892万股，占商业城已发行股份的5.008%；6月30日，乾元进取3号卖出商业城股份234万股，占商业城已发行股本的1.31%，其持股比例降低至3.69%；7月3日，乾元进取3号继续减持商业城的股份21万股。
由于乾元进取3号在增持商业城的股份首次达到5%时，未按规定停止买卖商业城的股票并履行权益变动的信息披露义务；同时，其在随后减持商业城股份低于5%时，也未及时告知商业城披露提示性公告。因此，乾元进取3号的上述行为违反了《证券法》、《上市公司收购管理办法》的相关规定。而陕国投作为乾元进取3号的发行人和管理人，未能做到勤勉尽责。
<p>鉴于上述事实和情节，上交所决定对陕西省国际信托股份有限公司予以监管关注。