中国证监会12月4日新闻发布会消息汇总

cj凯越旅行

为有效强化证监会稽查办案工作的全流程监督，堵塞可能出现的影响案件查办的工作漏洞，切实防范稽查执法权力运行的廉政风险，11月9日，证监会印发实施了《稽查案件基础文档第三方备案监督工作试点方案》，正式建立稽查案件基础文档第三方备案监督制度，在证监会系统10家调查单位开展试点工作。
                        新闻发布会主动发布：
1、证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查
2、证监会依托上海、深圳证券交易所进一步加强稽查执法力量
3、证监会建立专门机制切实防范稽查执法廉政风险
4、证监会对4宗案件作出行政处罚决定
新闻发布会问答环节：
问：三家交易所正式发布了指数熔断相关规定，对此证监会如何评论？

　证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查

今年初，证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。前期，证监会已完成了证券期货经营机构信息技术等专项检查，并对存在违法违规问题的机构采取了行政监管措施，取得了较好的监管效果。按照既定安排，近期，证监会将继续以问题和风险为导向抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。
本次检查将涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构，证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点，共25家。其中，证券公司7家，证券公司资管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，独立基金销售机构1家，期货公司3家，期货公司风险管理子公司3家，证券投资咨询机构2家。
对检查发现的违法违规行为，证监会将依法从严查处，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

证监会依托上海、深圳证券交易所进一步加强稽查执法力量

近年来，随着监管转型、简政放权的深入推进，制度红利和市场活力不断释放，市场结构和业务模式日趋复杂，相伴而生的各类证券期货违法违规持续多发高发，手段更加智能专业，方式更加复杂隐蔽，多种违法犯罪呈衍生交织之势，对市场和社会的危害加重。2012年以来，新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续增长，稽查执法的任务繁重而艰巨。在今年的股市异常波动期间，一些机构和个人滥用资金、技术、信息等优势操纵市场，严重扰乱了正常的市场秩序，加剧了市场波动及恐慌。市场对稽查执法及时反应、迅速出击的要求更加迫切，强化稽查职能，增强执法力量显得尤为重要。
为及时适应新的市场条件下对稽查执法的新要求，有效解决执法力量严重不足与执法任务日益繁重的现实难题，打破制约监管执法的瓶颈，证监会积极探索执法制度创新，不断完善体制安排，优化监管资源配置。针对执法实践特别是股市异常波动期间案件反映的突出特点，充分考虑到证券交易所具有信息、技术、资源优势，且具备履行案件调查取证工作职责的组织和人才条件，证监会决定依法委托上海、深圳证券交易所承担部分案件具体调查工作职责，有关案件的处罚决定，仍然由证监会按规则统一负责。
在前期制定《中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定》的基础上，近日证监会印发了配套的《关于委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作指导意见》（以下简称《意见》），标志着上海、深圳交易所委托执法试点工作正式启动。
《意见》立足于从业务指导和业务规范的角度，对上海、深圳证券交易所受托执法工作提出要求，着力明确证券交易所工作职责、强化责任，理顺证券交易所与相关单位和部门之间的工作衔接机制，细化工作程序。主要内容包括：一是充分考虑证券交易所贴近市场、贴近一线的优势，明确委托调查案件的范围，包括涉及股票首次公开发行并上市的欺诈发行等案件，与上市公司相关的虚假陈述、内幕交易和操纵市场案件，债券市场案件，与境外股票市场交易互联互通相关的跨境执法案件，以及中国证监会采用一事一委托方式委托的其他重大、新型、跨市场等特定案件。二是明确证券交易所设立业务相对独立的委托执法部门，要求证券交易所采取有效措施确保委托执法部门与其他部门相隔离，避免委托执法业务与提供交易场所设施、组织监督证券交易等其他职能产生利益冲突。三是明确案件交办、调查方式、组织实施取证、强制措施使用、调查报告编写、监督指导、质量复核、移送移交、审理管辖、处罚执行等覆盖委托执法全部环节的具体工作流程与机制，并要求证券交易所建立健全案件管理规则和质量内控制度。
下一步，证监会将根据委托执法试点情况，及时总结经验，逐步完善相关规章制度，充分发挥沪、深交易所稽查执法优势，完成好委托执法的工作任务。同时，证监会将按照监管转型与及时、严厉打击违法违规的需要，不断完善执法体制机制，整合系统资源和力量，强化事中事后监管，确保提高线索发现的及时性、调查取证的针对性、认定裁罚的有效性，采取有效措施提升执法效能，持续保持稽查执法高压态势，忠实履行“两维护、一促进”的核心职能。

证监会建立专门机制切实防范稽查执法廉政风险

为有效强化证监会稽查办案工作的全流程监督，堵塞可能出现的影响案件查办的工作漏洞，切实防范稽查执法权力运行的廉政风险，11月9日，证监会印发实施了《稽查案件基础文档第三方备案监督工作试点方案》，正式建立稽查案件基础文档第三方备案监督制度，在证监会系统10家调查单位开展试点工作。
发言人介绍，随着证监会工作重心逐步向监管执法，特别是稽查执法上转移，稽查执法成为证监会规制权力运行、加强廉政风险防控的关键领域。稽查执法工作是我会依法履行行政管理职能，贯彻法律法规，实施调查、获取证据，证明违法违规事实，并适用法律做出处罚的行政行为，直接影响到行政当事人乃至市场各方的利益，执法过程中可能受到各种主客观因素的干扰。《试点方案》通过确定“证据电子化、留痕指纹化、采报即时化、存管独立化、监管一体化”的工作机制与手段，要求办案单位严格按照规定时限，将调查过程中形成的证据材料、过程文档、说情人登记表等可能影响案件走向、对案件认定有决定性作用的基础文档及时封存锁定，生成数字指纹报送证监会纪委等相关部门，实现实时的第三方独立备案监督，杜绝擅自篡改重要资料现象的发生。
需要指出的是，稽查案件基础文档第三方备案监督制度是证监会结合稽查办案实际，在符合相关保密规定的前提下，兼顾简便易行性和集中备案监督要求所做出的制度创新。此举既是有效防范廉政风险，保证案件调查质量的有力手段，也是从根本上防范道德风险，应对各种人为因素干扰，拒绝说情请托的有力依据。
下一步，证监会将根据试点经验逐步推广实施范围，进一步完善制度规则，并积极探索发挥该制度在提升稽查工作规范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。

证监会对4宗案件作出行政处罚决定

近日，证监会对4宗案件作出行政处罚决定，其中包括1宗信息披露违法案，2宗操纵市场案和1宗内幕交易案。
1宗信息披露违法案中，中科云网科技集团股份有限公司2012年年度报告违规确认加盟费收入1,480万元、违规确认股权收购合并日前收益15,560,545.43元，合计30,360,545.43元。中科云网科技集团股份有限公司2014年度第一季度报告违规提前确认收入34,188,034.19元。证监会对公司作出给予警告并处以40万元罚款，对18名责任人员作出给予警告并分别处以3至15万元罚款的处罚。
2宗操纵市场案中，冼锦军控制使用4个证券账户，通过在自己实际控制的账户之间交易、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18支新三板股票的交易价格和交易量，获利246,110元。证监会决定依法没收冼锦军违法所得，并处以738,330元罚款。任良成为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利出货，控制使用20个账户在8支股票的9个交易日尾市阶段通过高价申报、大笔申报等方式买入相关股票拉抬股价，并于次日卖出，在8支股票的10个交易日中采用频繁虚假申报撤单、随即反向卖出的手法，操纵证券市场，盈利合计18,285,079.36元。证监会决定没收任良成违法所得，并处以18,285,079.36元罚款。
1宗内幕交易案中，重庆三峡油漆股份有限公司非公开发行股票申请提交证监会发行审核委员会审核未获通过后至该信息公开前，吴香海在与内幕信息知情人通讯联系后卖出公司股票，并与刘合军联系，刘合军与吴香海通讯联络后卖出全部公司股票，吴香海规避损失510,043.44元，刘合军规避损失92,960.97元。证监会决定没收吴香海违法所得510,043.44元，并处以510,043.44元罚款，没收刘合军违法所得92,960.97元，并处以92,960.97元罚款。
上市公司信息披露违法、操纵市场和内幕交易是当前资本市场典型、高发的违法行为，是证监会执法的重中之重。上市公司信息披露不真实、不准确、不完整破坏资本市场稳定健康发展的根基，损害投资者交易决策权利和利益。无论主板市场还是新三板市场，操纵市场行为均为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，影响投资者的投资决策，破坏市场交易秩序。内幕交易行为破坏资本市场的公平交易秩序，损害其他投资者交易权利。证监会将持续严厉打击上述违法行为，维护公开、公平、公正的市场秩序。
新闻发布会问答环节
问：三家交易所正式发布了指数熔断相关规定，对此证监会如何评论？
答：经我会批准，上交所、深交所及中金所于12月4日正式发布了指数熔断相关规定。这次发布的指数熔断相关规定，采纳了公开征求意见期间各方反映最多的、关于熔断时间过长的意见，对征求意见方案作了相应调整，即：将触发5%暂停交易30分钟缩短至15分钟，相应地将14:30及之后触发5%暂停交易至收市，改为自14:45始；其他制度要点不变。对于三家交易所经认真研究后暂未吸收的意见，交易所将做出专门说明，并将在今后的制度完善过程中，结合熔断机制实际运行情况继续深入研究论证。
境内资本市场是“新兴加转轨”的市场，投资者以中小散户为主，市场波动较大，引入指数熔断机制，为市场在大幅波动时提供“冷静期”，有助于市场稳定，维护市场秩序，保护投资者权益，促进资本市场的长期稳定健康发展。从境外经验看，熔断机制的引入不是一步到位的理想化过程，也没有统一的做法，而是在实践中逐步探索、积累经验、动态调整。例如，美国市场1987年发生股灾后引入了指数熔断机制，后续调整过熔断阈值、暂停交易的时间；2010年发生“闪电崩盘”后引入个股熔断机制。韩国市场在保留已有涨跌幅制度的情况下，在1997年发生金融危机后，先后引入指数熔断机制和个股熔断机制；由于触发次数较多，于2015年修订了指数熔断机制、涨跌幅限制。伦敦交易所每隔一定时间就会对个股熔断的阈值进行评估和更新，如2015年1月富时100指数（FTSE 100）成份股的部分股票动态熔断阈值由前一期的5%降为3%，静态熔断阈值由前一期的10%降为8%。
<p>指数熔断机制对于我国市场是一项新的制度安排，也是一项新的探索实践，目前的方案综合考虑了规则复杂度、可操作性、市场习惯和相关业务处理等综合因素，争取立足我国国情，借鉴国际经验，取得较好的市场效果。