沪深交易所委托执法试点正式启动

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中国证券网讯（记者 马婧妤）证监会新闻发言人邓舸今日表示，证监会决定依法沪深交易所进一步加强稽查执法力量，并已印发了相关指导意见，标志沪深交易所委托执法试点正式启动。沪深交易所将受托承担部分案件的调查工作，行政处罚仍由证监会进行。该指导意见主要内容包括：
                        中国证券网讯（记者 马婧妤）证监会新闻发言人邓舸今日表示，证监会决定依法沪深交易所进一步加强稽查执法力量，并已印发了相关指导意见，标志沪深交易所委托执法试点正式启动。沪深交易所将受托承担部分案件的调查工作，行政处罚仍由证监会进行。该指导意见主要内容包括：
一是明确了委托调查案件的范围，包括：涉及IPO的欺诈发行等案件，与上市公司相关的虚假陈述、内幕交易、操纵市场等案件，债券市场案件，涉及其他市场的跨境执法案件，证监会采取一事一委托的其他重大新兴跨市场特定案件等。
二是明确交易所设立业务相对独立的委托执法部门，确保委托执法部门与其他部门隔离，避免利益冲突。
三是明确案件交办、调查方式、监督指导、移交移送等一系列覆盖委托执法全环节的具体工作流程与机制。
<p>邓舸表示，下一步将按照试点情况及时总结经验，完善相关规章制度，充分发挥交易所稽查执法的优势。同时，证监会将不断完善执法体制机制，整合系统的资源力量，强化事中事后监管，保证稽查执法高压态势。