三券商被查原因揭晓：两融业务违规

飞翔的小虫4122

中证网综合报道，11月26日，中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《调查通知书》，一时引起市场多种猜测。29日，三家券商先后发布公告 ，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。
                        中证网综合报道，11月26日，中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《调查通知书》，一时引起市场多种猜测。29日，三家券商先后发布公告 ，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。
三家券商均表示，后续将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。目前，公司经营情况正常。
根据相关规定，这三家券商面临最严重的处罚就是罚没违法所得6倍，或处30万罚款。直接负责的主管人员最严重的处罚是撤销任职资格或证券从业资格。
<p>分析人士表示，今年的股市，成也杠杆，败也杠杆。正是意识到了高杠杆所潜藏的风险和问题，监管层频祭去杠杆政策，对相关业务的监管也日趋严厉。正是在这种背景下，多家券商被查。但去杠杆后的市场将日趋健康，在经济企稳支撑和改革红利的推动下，扎实的慢牛行情才能真正到来。