沪深交易所规范大股东减持预披露行为

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证监会7日发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》），自1月9日起施行。根据《减持规定》要求，交易所需要规范大股东减持预披露行为，细化相关信息披露要求。
                        本报记者 周松林 张莉
证监会7日发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》），自1月9日起施行。根据《减持规定》要求，交易所需要规范大股东减持预披露行为，细化相关信息披露要求。
为此，上交所专门制订了《上市公司股东减持股份计划/计划实施情况公告格式指引》，明确大股东以集中竞价交易方式减持股份时，应当按照要求披露减持计划公告和减持实施情况公告。而对《减持规定》明确的股东质押信息披露相关要求，上交所此前已经制定发布了专门的公告格式指引。
《预披露格式指引》主要内容有三方面：一是拟减持股份的大股东应当披露本次股份减持计划的具体安排，包括拟减持股份的来源、数量、减持期间、价格区间等；二是大股东减持计划公告中应当充分揭示实施减持计划的不确定性，以及减持股份可能导致控制权发生变更等重大风险；三是大股东应当及时披露股份减持计划的实施情况，包括实际减持股份数、减持比例、减持价格区间以及本次减持后股东及其一致性行动人的持股情况。
上交所有关部门负责人表示，上市公司大股东、董监高应当严格遵守《减持规定》和上交所《预披露格式指引》的有关要求，审慎进行股份减持，并依法履行信息披露义务。上市公司股东在《减持规定》发布前已经披露减持公告的，也应当遵守《减持规定》的要求，相关减持安排与《减持规定》不一致的，不得实施。
上交所将加强事中监管和事后惩戒力度，对于违反减持预披露或者违规减持行为，将依法予以严肃处理，对股东及相关责任人采取监管措施或者予以纪律处分。情节严重的，还将对其实施六个月或者十二个月的交易限制。
为实现监管政策有效衔接，贯彻落实中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》精神，深交所日前修订了上市公司信息披露相关公告格式。
<p>据悉，修订后的公告格式细化了关于大股东减持股份计划的预披露制度，同时，为切实保护投资者权益，公告格式还要求大股东在减持股份后及时披露减持计划实施情况，为投资者了解大股东减持情况提供方便。