稽查执法保持高压态势

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业内人士表示，随着监管转型的推进，监管部门将在2016年继续严厉打击违法违规行为，同时打击违法违规行为的手段将进一步升级提高。全国证券期货监管工作会议指出，将持续打击违法违规行为，保持高压态势。抓紧出台线索发现、证据认定有关制度规则和标准，进一步优化稽查局、稽查总队、专员办、交易所和36家派出机构的稽查执法职能定位和分工协作机制等。
                        本报记者 刘国锋
业内人士表示，随着监管转型的推进，监管部门将在2016年继续严厉打击违法违规行为，同时打击违法违规行为的手段将进一步升级提高。全国证券期货监管工作会议指出，将持续打击违法违规行为，保持高压态势。抓紧出台线索发现、证据认定有关制度规则和标准，进一步优化稽查局、稽查总队、专员办、交易所和36家派出机构的稽查执法职能定位和分工协作机制等。
稽查执法更有效
数据显示，2015年1月至12月，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较上年增长明显；涉及罚没款金额54亿余元，超过此前10年罚没款总和的1.5倍。2015年1月至12月，证监会继续对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势，立案调查共计85起，对超比例持股立案调查53起，案件数量维持高位。
据介绍，执法部门不断践行稽查执法新思路，提升执法主动性、针对性和有效性。2015年首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等类型案件纳入执法视野，并积极发挥个案辐射效应，规范资本市场信息传播秩序，规范新三板市场运行，保护投资者合法权益，达到“以点带面”的打击效果。
当前，多层次稽查执法体系的建设正在加快。全国证券期货监管工作会议强调，加快形成定位准确、分工合理、特点鲜明、优势互补的多层次稽查执法体系。优化专项执法的组织模式，严厉打击重点改革领域和市场各方高度关注的违法违规活动。以破解取证难题、提高执法效率为重点，强化与通信、反洗钱等部门的外部协作，务实优化行刑衔接。
业内人士表示，2016年，对互联网金融等创新领域的违法违规行为也将加强打击力度。据介绍，将开展互联网金融风险专项整治，规范互联网股权融资活动，摸底排查风险隐患，严厉查处违法违规行为，妥善处理风险案件。规范私募投资基金运作，组织力量排查以私募基金名义搞非法集资、利益输送等问题和风险，及时查处纠正。
实现跨市场监管
打击金融领域各种违法违规行为离不开扎实的制度支持。证监会主席肖钢表示，将继续推动健全资本市场法律制度体系，适应市场情况，及时填补制度漏洞，提高制度有效性。
与制度建设相对应，打击违法违规行为的手段将进一步提高。证监会将强化交易所、中国结算、期货市场监控中心的市场交易行为监察监控，落实违法违规行为的发现责任。从大数据监管、全视角监控要求出发，打造独立运转、功能强大的市场交易一线监管部门。加强期现货市场实时数据的交换共享，统一归集数据信息，实现跨市场监察。
<p>业内人士表示，依法严厉打击违法违规行为体现了监管部门一以贯之、始终强化的履责工作，清晰有效地传递了维护市场健康发展的决心。各项举措若能有效落实，将有利于净化市场环境，促进市场稳定、有序发展，同时有利于对投资者的保护和树立投资者的信心。