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[转载] 黑龙江证监局今年将加大事中监管资源投入

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发表于 2016-1-27 09:02:00 | 显示全部楼层 |阅读模式

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在当天下午召开的辖区机构监管会议上,李立国指出,虽然辖区证券期货经营机构在2015年的盈利水平普遍有所上升,但也存在着对发展趋势和监管形势的认识不够清晰,对风险隐患和典型事件的反应不够适当,对投资者权益保护责任的担当不足,对实体经济和地方经济的服务还有空间等问题。他重点指出,“放松管制,加强监管,防范风险”将是未来一段时期内的基本监管形势,更多的监管资源将被精准投放到事中监管和事后监管中。证券期货经营机构必须要正确处理好创新与规范的关系。2016年,黑龙江局将加大现场检查、非现场检查等事中监管工作的资源
                        昨日,黑龙江证监局召开辖区上市公司监管工作会议。辖区上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司、公司债券发行人和资产证券化原始权益人、会计师事务所和资产评估机构等172余人参加会议。
黑龙江证监局局长李立国做了主题报告。他从六个方面对2016年上市公司工作提出了要求:一是深刻理解监管形势变化,守住合法合规底线;二是保持高度警惕,切实防范各类风险;三是积极主动,开创诚信建设新局面;四是尽职尽责,切实保护中小投资者合法权益;五是抓住机遇,进一步推动辖区市场持续发展;六是切实协助履行外部廉政监督责任。
<p>在当天下午召开的辖区机构监管会议上,李立国指出,虽然辖区证券期货经营机构在2015年的盈利水平普遍有所上升,但也存在着对发展趋势和监管形势的认识不够清晰,对风险隐患和典型事件的反应不够适当,对投资者权益保护责任的担当不足,对实体经济和地方经济的服务还有空间等问题。他重点指出,“放松管制,加强监管,防范风险”将是未来一段时期内的基本监管形势,更多的监管资源将被精准投放到事中监管和事后监管中。证券期货经营机构必须要正确处理好创新与规范的关系。2016年,黑龙江局将加大现场检查、非现场检查等事中监管工作的资源投入,对举报投诉、检查核查等暴露的违法违规问题进行严厉处罚,对简单问题不回应、简单事件不处理、将简单矛盾激化、上交监管部门的不负责任的市场主体进行诫勉追责。证券基金期货经营机构必须切实增强社会责任感,培育健康向上的行业文化,增强“抱团取暖”的意识,自觉维护市场秩序和行业形象,自觉服务于资本市场改革发展和我国经济社会发展大局。




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