上交所加强信披和市场监管 一周调查98起异常交易

冷光如月

上交所持续加强信披自律监管和市场交易监管。据统计，今年以来，上交所公司监管部门共发出监管问询函、工作函等140余份；就上市公司或相关主体的信息披露违规行为，发出监管关注、通报批评和公开谴责等28份。市场监管方面，上交所本周共对98起证券异常交易行为进行调查，涉及证券88只次、证券账户230个次、证券公司56家次，共出具书面警示函108份，实施盘中暂停账户交易15次（针对投资者），采取限制账户交易纪律处分1次（针对投资者），并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
                        ⊙记者 李兴彩
上交所19日在新闻发布会上通报，近期重点加强公司自主信披热点公告、年报“高送转”、“保壳类”公司、股东违规减持、停复牌等五方面的信披监管工作，切实完善上市公司的信息披露自律；持续加强监管虚假申报，维护交易秩序。据统计，今年以来，上交所共发出监管问询函、工作函等140余份，仅本周就对98起证券异常交易行为进行了调查。
五大监管重点加强信披自律
自主信披热点公告、年报“高送转”、“保壳类”公司、股东违规减持、停复牌等五方面是上交所信披监管的重点。
具体来看，加大对公司自主披露热点公告的事中综合监管力度，对于涉及互联网金融、虚拟现实、无人机、石墨烯等市场热点题材的公告，通过“停牌冷却、补充披露、媒体报道、内幕核查”的多维度举措，对热点公告“刨根问底”，压缩了概念炒作的灰色空间。
针对年报“高送转”加强监管，防止市场盲目跟风炒作。上交所要求公司严格执行公告格式指引，并详细披露董事会表决意向、董事及提议股东的持股变动与增减持计划、“高送转”是否符合公司当期实际经营业绩情况、是否满足公司当前经营活动需要、是否有利于公司未来发展等。
“保壳类”公司是重点监控对象，上交所对匹凸匹(600696,股吧)、山水文化(600234,股吧)等具有明显的“保壳、保业绩”嫌疑的公司，在采取常规监管手段的同时，强化对会计师的监管，加大对不当会计处理的事中监管力度。
加大对违规减持股东的事后处罚，对多家公司股东、董监高等违规减持、短线交易、窗口期买卖股票等行为，采取了公开谴责、通报批评等纪律处分。
此外，上交所加大了公司停复牌、股份上市等业务操作的风险防控力度，强化公司风控第一责任人的责任意识、完善公司信披，确保交易安全有效。
监管虚假申报维护交易秩序
通过在涨跌停板“申报买入—撤销申报—再次买入”的循环，在自身证券不实际成交的情况下，人为制造涨停价档位有大量买单的盘面信息，诱导其他投资者跟风买入，从而达到维持并强化证券价格走势，并实现后续卖出获利的目的。如今，这种行为已受到上交所的严厉监管。
发布会上，上交所表示，对虚假申报行为将持续加强监管，发现一起，处理一起，坚决维护市场交易秩序。并通报对投资者缪某某名下的所有证券账户实施限制交易一个月的纪律处分并记入证券期货市场诚信档案数据库，相关情况将报告证监会。
据上交所监控，缪某某的证券账户自2015年9月以来在“梅雁吉祥(600868,股吧)、楚天高速(600035,股吧)、和邦生物(603077,股吧)”等多只股票交易中，频繁出现涨停板价格大量、频繁申报并频繁撤销申报的异常交易行为；在对其进行书面警示、暂停账户当日交易等自律监管措施后，缪某某仍不改正，并于今年1月20日再次在和邦生物的股票交易上频繁、大量出现上述异常交易行为，其当日撤销申报量占其申报买入量的83.71%。
<p>上交所持续加强信披自律监管和市场交易监管。据统计，今年以来，上交所公司监管部门共发出监管问询函、工作函等140余份；就上市公司或相关主体的信息披露违规行为，发出监管关注、通报批评和公开谴责等28份。市场监管方面，上交所本周共对98起证券异常交易行为进行调查，涉及证券88只次、证券账户230个次、证券公司56家次，共出具书面警示函108份，实施盘中暂停账户交易15次（针对投资者），采取限制账户交易纪律处分1次（针对投资者），并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。