证监会对两宗案件作出行政处罚

hanaumei

中国证监会及派出机构近期对两宗案件作出行政处罚，包括1宗中介机构违法违规案、1宗信息披露违法违规案。
                        中国证监会及派出机构近期对两宗案件作出行政处罚，包括1宗中介机构违法违规案、1宗信息披露违法违规案。
证监会新闻发言人邓舸介绍，1宗中介机构违法违规案中，利安达会计师事务所在对北京赛迪传媒投资股份有限公司（现已更名为“南华生物(000504,股吧)医药股份有限公司”）2012年度财务报表审计时未勤勉尽责。根据《证券法》第二百二十三条规定，证监会决定没收利安达业务收入35万元，并处以违法所得1倍的罚款；对签字的注册会计师汪应华、雷波涛给予警告，并分别处以5万元罚款。
<p>1宗信息披露违法违规案中，上海宝银创赢投资管理有限公司在非指定信息披露媒体发布上市公司信息，构成信息披露违法。根据《证券法》第一百九十三条第1款规定，宁夏证监局决定对上海宝银给予警告，并处以40万元罚款；对违法行为直接负责的主管人员崔军给予警告，并处以10万元罚款。(倪铭娅)